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金融监管
珠海中富遭证监会立案调查 此前中票违约

珠海中富遭证监会立案调查 此前中票违约

2017年05月09日

珠海中富曾于2015因信息披露违规被证监会罚款,2015年和2017年相继爆发债券违约

保监会整治险资运用风险  实施穿透式检查

保监会整治险资运用风险 实施穿透式检查

2017年05月09日

重点排查合规风险、监管套利、利益输送、资产质量、资产负债错配等五大风险点

重庆发改委原处长受贿2.6亿元 多家券商涉案

重庆发改委原处长受贿2.6亿元 多家券商涉案

2017年05月09日

围绕发改委企业债的核准权,共有国信证券、广州证券、华林证券等7家券商以及5家发债企业向三名被告人行贿,涉及帮券商承揽企业债券承销业务、帮发债企业提升信用评级等发债潜规则

地方银监局关注私募ABS监管套利 拟明确风险资本计提

地方银监局关注私募ABS监管套利 拟明确风险资本计提

2017年05月08日

监管认为私募ABS模式在混淆概念,存在监管套利等风险,拟要求这类业务整改,恢复应有的风险计提

保监会叫停安邦人寿两款在售产品 三个月不许申报新产品

保监会叫停安邦人寿两款在售产品 三个月不许申报新产品

2017年05月05日

将长期年金保险“长险短做”规避监管规定,中短存续期产品备案材料违反监管规定,保监会对安邦人寿采取上述产品不予备案并立即停止使用上述产品措施,要求安邦做好后续客户服务

地方政府发债套上“紧箍咒” 六部门出手联合监管违规操作

地方政府发债套上“紧箍咒” 六部门出手联合监管违规操作

2017年05月03日

财政部、发改委、司法部、央行、银监会、证监会以及中注协、资产评估协会、律协等参加

为股票配资机构开户 招商证券主经纪商业务受罚

为股票配资机构开户 招商证券主经纪商业务受罚

2017年04月28日

因对客户尽职调查中存在缺陷,招商证券被处罚。券商PB业务自2015年“股灾”后迎来发展机遇,全面风控体系将成为未来券商PB竞争优势的重点

央行强调市场对人民币国际化的决定性作用

央行强调市场对人民币国际化的决定性作用

2017年04月27日

人民币国际化路径与监管态度的微妙转变,更加强调是市场选择的结果,政策转向国内金融市场开放和基础设施建设

累积投票制解决险企一股独大 保监会新招管用吗?

累积投票制解决险企一股独大 保监会新招管用吗?

2017年04月27日

单纯通过累积投票制未必能够对大股东产生足够制衡,大股东可以采取多种技术性手段规避累积投票制希望达到的效果

2016非法集资涉案2511亿 呈现“下乡进村”趋势

2016非法集资涉案2511亿 呈现“下乡进村”趋势

2017年04月25日

非法集资组织化、网络化趋势日益明显,线上线下相互结合,传播速度更快、覆盖范围更广,跨区域案件不断增多,并快速从东部地区向中西部地区蔓延

独家|证监会版“丁义珍” 冯小树300万本金赚到2.48亿

独家|证监会版“丁义珍” 冯小树300万本金赚到2.48亿

2017年04月22日

曾担任两届发审委委员,参与多家公司首发申请审核。用丈母娘和小姨子账户提前入股多家拟IPO企业,事发后本已出国,但因资金没出境,最终回国自首

期货公司净资本要求翻倍 风险计提从严

期货公司净资本要求翻倍 风险计提从严

2017年04月21日

最低净资本增至3000万元,按流动性、可回收性和风险度大小细化计提资产调整比例

九好集团“忽悠式”重组顶格处罚60万

九好集团“忽悠式”重组顶格处罚60万

2017年04月21日

九好集团实际控制人郭从军对违法事实予以承认,表示接受处罚并在听证会现场撤回听证申请

保监会明确严监管重点 严防内外勾结干扰监管

保监会明确严监管重点 严防内外勾结干扰监管

2017年04月20日

对利用保费虚假注资、关联交易侵占公司利益等挑战监管底线、无视国家法律的违法犯罪行为,坚决移送司法处理

白糖期权完成上市 方星海鼓励适时推出新品种

白糖期权完成上市 方星海鼓励适时推出新品种

2017年04月20日

分管期货市场的证监会副主席方星海强调,白糖期权起步阶段,要加强市场监管、风险防控;鼓励以市场为导向,适时推出更多期货、期权新品种

监管严查“现金贷”风险 涉P2P、网络小贷

监管严查“现金贷”风险 涉P2P、网络小贷

2017年04月17日

如若存在“高利贷”、暴力催收等现象,P2P平台按情节轻重进行分类处置,并按期完成整改;网络小贷相关业务则将被立即叫停,存量业务逐步压降至零

刘士余:交易所实质监管不是越位

刘士余:交易所实质监管不是越位

2017年04月15日

“交易所市场是大家吃饭的锅,锅坏了,大家都吃不饱,也吃不好”

兴业平安股价“闪崩”系中信建投通道产品所致 投顾违规下达交易指令

兴业平安股价“闪崩”系中信建投通道产品所致 投顾违规下达交易指令

2017年04月14日

上交所披露,中国平安及兴业银行股价闪崩系由中信建投基金旗下多个专户产品卖出导致,并且交易指令由专户产品的投资顾问公司下达,投资顾问与中信建投基金未充分沟通,且在订单执行中未能采取有效的风控措施

证监会部署专项行动16案件  针对炒作次新股和恶性操纵

证监会部署专项行动16案件 针对炒作次新股和恶性操纵

2017年04月14日

今年以来次新股大幅上涨,量价明显异常,监控发现多组高度可疑的关联账户交替炒作、合力拉抬,已经涉嫌操纵市场

独家|银监会严查吃空饷官太太 强监管落实到人

独家|银监会严查吃空饷官太太 强监管落实到人

2017年04月13日

针对股东出资来源合规问题、离职监管人员的公关嫌疑、“官太太”问题、无任职资格高管履职等十大市场乱象,强调一次性问责到位

中国金融在线香港控股公司被罚300万港元

中国金融在线香港控股公司被罚300万港元

2017年04月12日

在处理第三者资金转账时没有遵守打击洗钱的监管规定

港证监发声明  列基建公司上市“加分项”

港证监发声明 列基建公司上市“加分项”

2017年04月12日

抓住“一带一路”机遇,香港证监会发声明,列明在审核基建公司上市申请时将予考虑的各项可能纾减风险的“加分”因素

深圳严打贵金属原油平台 刑拘400人

深圳严打贵金属原油平台 刑拘400人

2017年04月12日

这类非法交易平台让员工扮演“赚钱客户”“喊单老师”等角色,通过微信、直播间等渠道,诱骗客户交易,结果往往是客户巨亏、平台盈利,实质上这是平台与客户的对赌游戏

银监会“补短板”:股权、资管、理财等政策将尽早出台

银监会“补短板”:股权、资管、理财等政策将尽早出台

2017年04月12日

将针对银行业目前存在的突出风险,补充完善股东管理、交叉金融产品、理财业务等监管制度

银行防风险升级 剑指同业存单、PPP等新业务

银行防风险升级 剑指同业存单、PPP等新业务

2017年04月11日

银监会近期出台文件,统一规范十大风险领域,重点关注发行量激增的同业存单、规模庞大的委外业务、增速较快的PPP模式等新型业务的风险

银监会加码“防风险” 重点指向同业、理财、房地产

银监会加码“防风险” 重点指向同业、理财、房地产

2017年04月10日

加强信用风险管控,完善流动性风险治理体系,加强债券投资业务管理,强化同业业务整治,规范银行理财和代销业务,防范房地产领域风险,加强地方政府债务风险管控等

反洗钱风控缺失 国元证券香港再被罚

反洗钱风控缺失 国元证券香港再被罚

2017年04月10日

继国金证券(香港)、中泰国际证券之后,国元证券香港近日因反洗钱风控缺失,遭香港证监会谴责及罚款450万港元

普华:香港首季主板IPO集资额降六成

普华:香港首季主板IPO集资额降六成

2017年04月05日

2017年为香港回归20周年,普华永道预期未来会有新措施出台,进一步改善金融市场气氛

刘士余:A股“直接持有”制度是“看穿式”监管的基础

2017年03月31日

在保障市场公开透明、落实公开、公平、公正原则方面具有独特的制度优势

打击信披违规市场操纵 证监会再开五张罚单

2017年03月31日

除鲜言案罚款34.7亿外,其余四宗案件合计罚款790.2万元

证监会正式开罚单   鲜言放弃听证、复议、诉讼

证监会正式开罚单 鲜言放弃听证、复议、诉讼

2017年03月30日

鲜言向证监会提交了《鲜言关于放弃行政诉讼权利声明书》《法律自首申请书》及《积极缴纳罚款的承诺书》等材料

央行科技司李伟:运用监管沙箱、穿透式监管防范金融创新风险

央行科技司李伟:运用监管沙箱、穿透式监管防范金融创新风险

2017年03月25日

通过提供缩小版的真实市场,允许企业对创新产品和服务模式做大胆尝试,及时发现产品缺陷和风险隐患

殷剑峰:应改革现有金融监管体制

殷剑峰:应改革现有金融监管体制

2017年03月25日

近年非银行金融部门包括中国版的影子银行崛起,显示银行的商业模式发生深刻变化,也使得以货币供应量为中介目标的货币政策效率已经大减;殷剑峰建议应改革现有金融监管体制,建立央行牵头的宏观审慎管理框架

证监会关注信披违规 调查山东墨龙、ST昆机等九公司

2017年03月24日

证监会关注山东墨龙、*ST昆机等九起案件在股票发行和持续信息披露等环节存在虚假陈述的违法违规行为

委外定制基金新老划断 在审产品需出承诺函

2017年03月24日

以3月17日为限实行新老划断成立的产品都要提交投资者结构、承诺函等材料,用以说明备案产品是否属于委外定制基金

北京房贷政策收紧:“认房认贷又认离”

北京房贷政策收紧:“认房认贷又认离”

2017年03月24日

离婚一年以内的房贷申请人,参照二套房信贷政策执行;申请住房公积金贷款的,按二套住房公积金贷款政策执行;要求银行严格落实月供收入比不超过50%等政策要求,强化审核购房人收入证明材料

*ST昆机自曝“财务违规”被调查  教授独董质疑高管“舞弊”

*ST昆机自曝“财务违规”被调查 教授独董质疑高管“舞弊”

2017年03月23日

公司独立董事兼董事会审计委员会主任杨雄胜提出书面辞职报告,并指责“公司在会计信息质量上一直不听取其个人改进的强烈建议,且怀疑公司高管在这方面有意舞弊”

上海警方揭秘“小贷”诈骗:阴阳合同与恐吓威胁并用

上海警方揭秘“小贷”诈骗:阴阳合同与恐吓威胁并用

2017年03月22日

这种小额贷款事实上并不以获得利息为目标,也不希望借款人能及时还款,而是故意制造违约,以此为由侵占借款人的房产

交易所债市拟禁止AA、AA+债券质押融资

交易所债市拟禁止AA、AA+债券质押融资

2017年03月21日

这一新政是延续去年下半年以来金融机构降杠杆、防范系统性风险的目标。由于实施新老划断,目前对市场影响不大;但4月7日实施之后可能会压缩交易所债市的融资规模,抬升发行成本

统一资管监管有望提速 监管体制改革或新设协调机构

统一资管监管有望提速 监管体制改革或新设协调机构

2017年03月21日

央行牵头酝酿的新的资管办法基本修订完毕,删除了监管问责的条款,央行仍将负责统筹资管产品统计工作;监管体制改革方面,维持现有监管架构的可能性很高,但不排除会在“一行三会”更上层建立一个协调机制

内幕交易市场操纵屡禁不止  证监会新开五张罚单

内幕交易市场操纵屡禁不止 证监会新开五张罚单

2017年03月17日

五宗违法违规案件主体均没有违法所得,违法个人被处4万——30万元罚款

央行整治比特币平台从反洗钱入手

央行整治比特币平台从反洗钱入手

2017年03月17日

讨论中的新规主要从规范平台自身建设、明确了平台应尽义务两方面做出了规范;提出客户在首次办理虚拟币的充值、提现等业务时,需要本人“到场认证”

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