金融 > 监管
证监会部署专项行动16案件 针对炒作次新股和恶性操纵
2017年04月14日今年以来次新股大幅上涨，量价明显异常，监控发现多组高度可疑的关联账户交替炒作、合力拉抬，已经涉嫌操纵市场
独家|银监会严查吃空饷官太太 强监管落实到人
2017年04月13日
针对股东出资来源合规问题、离职监管人员的公关嫌疑、“官太太”问题、无任职资格高管履职等十大市场乱象，强调一次性问责到位
中国金融在线香港控股公司被罚300万港元
2017年04月12日在处理第三者资金转账时没有遵守打击洗钱的监管规定
港证监发声明 列基建公司上市“加分项”
2017年04月12日抓住“一带一路”机遇，香港证监会发声明，列明在审核基建公司上市申请时将予考虑的各项可能纾减风险的“加分”因素
深圳严打贵金属原油平台 刑拘400人
2017年04月12日这类非法交易平台让员工扮演“赚钱客户”“喊单老师”等角色，通过微信、直播间等渠道，诱骗客户交易，结果往往是客户巨亏、平台盈利，实质上这是平台与客户的对赌游戏
银监会“补短板”：股权、资管、理财等政策将尽早出台
2017年04月12日将针对银行业目前存在的突出风险，补充完善股东管理、交叉金融产品、理财业务等监管制度
银行防风险升级 剑指同业存单、PPP等新业务
2017年04月11日银监会近期出台文件，统一规范十大风险领域，重点关注发行量激增的同业存单、规模庞大的委外业务、增速较快的PPP模式等新型业务的风险
银监会加码“防风险” 重点指向同业、理财、房地产
2017年04月10日加强信用风险管控，完善流动性风险治理体系，加强债券投资业务管理，强化同业业务整治，规范银行理财和代销业务，防范房地产领域风险，加强地方政府债务风险管控等
反洗钱风控缺失 国元证券香港再被罚
2017年04月10日继国金证券（香港）、中泰国际证券之后，国元证券香港近日因反洗钱风控缺失，遭香港证监会谴责及罚款450万港元
普华：香港首季主板IPO集资额降六成
2017年04月05日2017年为香港回归20周年，普华永道预期未来会有新措施出台，进一步改善金融市场气氛
刘士余：A股“直接持有”制度是“看穿式”监管的基础
2017年03月31日在保障市场公开透明、落实公开、公平、公正原则方面具有独特的制度优势
打击信披违规市场操纵 证监会再开五张罚单
2017年03月31日除鲜言案罚款34.7亿外，其余四宗案件合计罚款790.2万元
证监会正式开罚单 鲜言放弃听证、复议、诉讼
2017年03月30日鲜言向证监会提交了《鲜言关于放弃行政诉讼权利声明书》《法律自首申请书》及《积极缴纳罚款的承诺书》等材料
央行科技司李伟：运用监管沙箱、穿透式监管防范金融创新风险
2017年03月25日通过提供缩小版的真实市场，允许企业对创新产品和服务模式做大胆尝试，及时发现产品缺陷和风险隐患
殷剑峰：应改革现有金融监管体制
2017年03月25日近年非银行金融部门包括中国版的影子银行崛起，显示银行的商业模式发生深刻变化，也使得以货币供应量为中介目标的货币政策效率已经大减；殷剑峰建议应改革现有金融监管体制，建立央行牵头的宏观审慎管理框架
证监会关注信披违规 调查山东墨龙、ST昆机等九公司
2017年03月24日证监会关注山东墨龙、*ST昆机等九起案件在股票发行和持续信息披露等环节存在虚假陈述的违法违规行为
委外定制基金新老划断 在审产品需出承诺函
2017年03月24日以3月17日为限实行新老划断成立的产品都要提交投资者结构、承诺函等材料，用以说明备案产品是否属于委外定制基金
北京房贷政策收紧：“认房认贷又认离”
2017年03月24日离婚一年以内的房贷申请人，参照二套房信贷政策执行；申请住房公积金贷款的，按二套住房公积金贷款政策执行；要求银行严格落实月供收入比不超过50%等政策要求，强化审核购房人收入证明材料
*ST昆机自曝“财务违规”被调查 教授独董质疑高管“舞弊”
2017年03月23日公司独立董事兼董事会审计委员会主任杨雄胜提出书面辞职报告，并指责“公司在会计信息质量上一直不听取其个人改进的强烈建议，且怀疑公司高管在这方面有意舞弊”
上海警方揭秘“小贷”诈骗：阴阳合同与恐吓威胁并用
2017年03月22日这种小额贷款事实上并不以获得利息为目标，也不希望借款人能及时还款，而是故意制造违约，以此为由侵占借款人的房产
交易所债市拟禁止AA、AA+债券质押融资
2017年03月21日这一新政是延续去年下半年以来金融机构降杠杆、防范系统性风险的目标。由于实施新老划断，目前对市场影响不大；但4月7日实施之后可能会压缩交易所债市的融资规模，抬升发行成本
统一资管监管有望提速 监管体制改革或新设协调机构
2017年03月21日央行牵头酝酿的新的资管办法基本修订完毕，删除了监管问责的条款，央行仍将负责统筹资管产品统计工作；监管体制改革方面，维持现有监管架构的可能性很高，但不排除会在“一行三会”更上层建立一个协调机制
内幕交易市场操纵屡禁不止 证监会新开五张罚单
2017年03月17日五宗违法违规案件主体均没有违法所得，违法个人被处4万——30万元罚款
央行整治比特币平台从反洗钱入手
2017年03月17日讨论中的新规主要从规范平台自身建设、明确了平台应尽义务两方面做出了规范；提出客户在首次办理虚拟币的充值、提现等业务时，需要本人“到场认证”
北京调控升级：二套房首付比例提至60% 且“认房又认贷”
2017年03月17日对比早前的调控措施，新政对二套房的调控更为严格。对二套房“认房又认贷”且增加其首付比例至60%
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