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打击信披违规市场操纵 证监会再开五张罚单

2017年03月31日 19:50 来源于 财新网
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除鲜言案罚款34.7亿外,其余四宗案件合计罚款790.2万元

  【财新网】(记者 张榆)对于违反证券期货法律法规,破坏市场秩序的行为,证监会加大监管执法力度。3月31日召开的证监会新闻例行发布会上,发言人邓舸宣布对五宗案件作出行政处罚,其中包括一宗信披违规及操纵市场案,一宗信披违规及短线交易案,一宗信披违规案,一宗操纵市场案,一宗内幕交易案。

  此次披露的案件包括市场长期关注的鲜言操纵多伦股份(现更名匹凸匹)。邓舸表示,2014年1月至2015年6月鲜言控制使用“刘某杰”“鲜某”“夏某梅”证券账户以及14个信托账户共计28个HOMS交易单元,采用集中资金优势、持股优势、信息优势连续交易,在自己实际控制的证券账户之间交易、虚假申报等方式,影响上海多伦实业股份有限公司股票交易价格和交易量,违法所得共计约5.78亿元。

  2014年1月17日至2015年4月3日,账户组合计持有的多伦股份持股比例变动两次超过5%,鲜言作为信息披露义务人,未依照相关规定履行信息披露义务。

  根据相关法规,证监会决定对鲜言操纵行为责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得约5.78亿元,并处以约28.9元罚款;对鲜言信息披露违法违规行为给予警告,并处以60万元罚款,同时对鲜言采取终身证券市场禁入措施。

  第二宗为信息披露违法违规及短线交易案,钟安升、郑俊杰、连妙琳、连妙纯、侯武宏作为一致行动人在2016年2月2日合计买入山水文化股票达到公司总股本的5%;截至2月17日,钟安升等五人合计持有山水文化股票比例为18.04%,但上述五人未依照相关规定履行信息披露义务。

  此外,钟安升等五人在2016年2月2日合计持有山水文化股份达到5%后,于2月3日至3月11日期间,合计买入2918.3万股,卖出469.7万股,买卖间隔不足六个月。山西证监局决定对上述五人信披违规及短线交易行为分别给予警告,并分别处以43万-70万元不等罚款。

  第三宗是上市公司晨龙锯床信披违规。其与浙江晨龙锯床集团有限公司发生81笔累计1.1亿元关联交易,与浙江合一机械有限公司发生30笔共计1474.98万元的关联资金交易,但披露不准确不完整,浙江证监局决定对晨龙锯床及直接负责的主管人员给予警告并处以罚款。

  邓舸披露的一宗操纵市场案中,陈广潮、黎杰广在2015年4月9日控制使用多个证券账户,合谋集中资金优势,通过连续交易,频繁以高于市场成交价的委托价格申报买入,在临近收盘时前后交替大幅拉升蓉胜超微股价,陈广潮获利约48.7万元,黎杰广获利约66.2万元。

  2015年5月20日陈广潮、曹靖儒控制使用多个证券账户,合谋集中资金优势,通过连续交易,以明显高于市场成交价的委托价格大额申报买入,大幅拉升股价后反向卖出,影响当日蓉胜超微股价,陈广潮获利约63.3万元,曹靖儒没有违法所得。广东证监局决定对陈广潮没收违法所得约112万元,并处以约112万元罚款;对黎杰广没收违法所得约66.2万元,并处以约66.2万元罚款;对曹靖儒处以30万元罚款。

  在一宗内幕交易案中,喻某发是世纪鼎利并购重组事项这一内幕信息的知情人,但在内幕信息敏感期内,沈忱与喻某发联系频繁,并使用本人账户交易世纪鼎利,获利约17.7万元。证监会决定对沈忱没收违法所得约17.7万元,并处以约53.1万元罚款。

  邓舸表示,上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。证监会将持续加大监管执法力度,充分用足用好现有法律空间,严厉打击破坏资本市场市场运行基础、损害投资者合法权益的各项违法违规行为,促进资本市场规范发展。

责任编辑:李箐 | 版面编辑:王永
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