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内幕交易市场操纵屡禁不止 证监会新开五张罚单

2017年03月17日 19:33 来源于 财新网
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五宗违法违规案件主体均没有违法所得,违法个人被处4万——30万元罚款
2017年3月17日,证监会新闻发言人邓舸在例行新闻发布会上通报对5宗案件作出行政处罚。视觉中国

  【财新网】(记者 曹文姣)3月17日,证监会新闻发言人邓舸在例行新闻发布会上通报对五宗案件作出行政处罚,其中包括:一宗泄露内幕信息及内幕交易案,两宗操纵市场案,一宗法人利用他人账户从事证券交易案,一宗从业人员违法买卖证券案。这五宗违法违规案件主体均没有违法所得。

  在一宗泄露内幕信息及内幕交易案中,江苏索普化工股份有限公司(简称江苏索普)拟进行重大资产重组这一内幕信息的知情人——王文平在内幕信息敏感期与自然人赵国斌多次联系,王文平向赵国斌泄露江苏索普重组的相关情况;赵国斌非法获取内幕信息后使用其本人账户交易“江苏索普”,没有违法所得。

  证监会认为,王文平的上述行为违反了《证券法》第76条规定,赵国斌的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定,依据《证券法》第202条规定,江苏证监局决定对赵国斌、王文平分别处以4万元罚款。

  两宗操纵市场案中,一是在2015年6月18日至2016年5月13日期间的六个交易日中,骄龙资产管理有限公司(简称骄龙资产)为维持其所管理的资产管理产品净值以及避免穿仓风险,控制使用“银河资本-浙商银行-银河资本骄龙1号资产管理计划”等六个证券账户,在尾市交易期间利用资金优势,连续买入,拉抬广汽集团(601238.SH)股票价格,影响当日收盘价。骄龙资产拉抬“广汽集团”股价后未进行反向卖出,没有违法所得。

  二是刘义君控制使用“何某彬”、“谭某”证券账户于2015年8月10日通过大宗交易买入“广汽集团”2000万股。2015年8月11日,刘义君为顺利卖出所持“广汽集团”,先后采用高价买入申报、低价委托托盘并频繁撤单的方式,拉抬、维持“广汽集团”股价,操纵期间卖出“广汽集团”1158.16万股,没有违法所得。

  证监会对这两起案件的处罚是:对骄龙资产处以300万元罚款,对直接负责的主管人员王宇涵(骄龙资产法定代表人兼总经理)给予警告,并处以30万元罚款;对刘义君处以30万元罚款。

  一宗法人利用他人账户从事证券交易案中,湖南嘉宇实业有限公司(简称嘉宇实业)自2012年5月以来先后管理、使用卜某、王某云、彭某明等三人名下14个证券账户,交易了“华东科技”“长城影视”等数十只股票,参与了“国栋建设”等股票的定向增发,其证券投资没有违法所得。

  对此,证监会决定对嘉宇实业处以24万元罚款;对直接负责的主管人员彭建平(嘉宇实业实际控制人)给予警告,并处以8万元罚款。

  最后一宗从业人员违法买卖证券案中,自然人敖翔于2008年4月至2016年5月6日期间先后在平安证券、中泰证券、华泰证券投资银行部门任职。在从业期间,敖翔利用“徐某珍”账户交易“中国平安”“欣旺达”等多只股票,没有违法所得。深圳证监局决定对敖翔处以10万元罚款。

责任编辑:曹文姣 | 版面编辑:陈华懿子
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