反洗钱风控缺失 国元证券香港再被罚

　　【财新网】（驻香港记者 杨砚文）香港证监会早前加强对中资金融机构的反洗钱监管，不到一个月的时间里，已有三家中资券商因反洗钱风控不利，遭香港证监会处罚。

　　香港证监会最新公布指，国元证券经纪（香港）有限公司（下称国元证券香港）于2010年9月至2012年7月期间，因在替客户处理第三者资金调动时，未有进行适当查询及审查，以减低洗钱及恐怖分子资金筹集的风险，决定对其谴责及罚款450万港元。

　　香港证监会在调查后发现，国元证券香港在处理客户与未经核证、与客户无关连的第三者之间大批频繁和不寻常资金调动时，未有进行适当查询及足够审查。仅两名客户所属账户内的第三者资金调动，便已合计涉及6.653亿港元。