财新传媒
金融 > 要闻 > 正文

反洗钱风控缺失 中资券商遭港证监处罚

2017年03月07日 10:16 来源于 财新网
可以听文章啦!
被罚券商为国金证券(香港)的前身粤海证券,原因系第三方付款风控不足
资料图:香港证监会。 东方IC

  【财新网】(驻香港记者 姜博文)多家中资券商近日因涉反洗黑钱内部监控不足,正被香港证监会调查中。香港证监会于3月6日发布公告表示,粤海证券(现称为国金证券(香港))因在处理第三方付款时未有遵守打击洗钱指引,遭谴责并罚款300万港元。

  有接近香港证监会人士早前向财新记者透露,被香港证监会调查的对象包括国金证券(香港)在内的五家中资在港券商。

  香港证监会指,在2011年2月至2013年3月期间,粤海证券在处理客户账户向第三方付款方面的内部监控存在缺失及不足,未能显示在处理第三方付款前已进行适当的查询。此外,粤海证券没有妥善地以书面方式记录其声称在上述期间作出的查询及有关批准付款的理据。

  粤海证券被香港证监会查出,其在大约700项由客户账户付款至第三方的转账中,只有约570份相关的申请表被寻获;在该等附有申请表的570项付款中,有三分一没有或无法核证客户与第三方的关系及/或付款目的;只有约67项有适当的文件支持;申请表只就客户账户与第三方的关系及付款目的提供少量资料,但仍继续批准该等付款;及该等第三方付款涉及过亿港元。

  香港证监会认为,粤海证券的行为违反了相关指引和准则中对持牌法团的规定:应特别留意所有复杂而不寻常的大额交易,以及所有缺乏明显的经济或可见的合法目的的不寻常交易模式,审查的发现及结果应以书面方式妥善地记录;应采取一切合理措施,确保设有合适的保障措施,以减低洗钱及恐怖分子资金筹集的风险。

  香港证监会表示考虑到粤海证券的失当行为持续超过两年,自2015年3月起已由国金证券(香港)拥有,以上缺失归因于前任高级管理层,而相关管理层在发生失当行为后已被撤换;粤海证券及国金证券(香港)均没有就打击洗钱缺失而遭受香港证监会纪律处分的记录;国金证券(香港)在接受纪律处分行动中表现合作,且并无就监管方面的关注事项提出争议。因此对粤海证券罚款300万港元并作出谴责。

  粤海证券成立于1987年,是在香港最早从事金融证券业务的中资企业之一,2014年11月国金证券(香港)提出以1.9亿港元收购粤海证券。

  早在2016年9月,香港证监会曾预告,正调查多宗与涉嫌未就打击洗钱设立内部监控措施的经纪行有关的个案,并预计会开展多项执法程序。

责任编辑:王端 | 版面编辑:李丽莎
文章很值,赞赏激励一下
赞 赏
首席赞赏官虚位以待
赞赏是一种态度
  • 1
  • 3
  • 6
  • 12
  • 50
  • 108
其他金额
金额(元):
赞 赏
财新传媒版权所有。
如需刊登转载请点击右侧按钮,提交相关信息。经确认即可刊登转载。
推广

财新微信

2017年09月19日    23:00
【特朗普威胁称如被迫自保将毁灭朝鲜 市场不为所动】特朗普在联合国谈及朝鲜时称,如果被迫自我防卫,将别无他法,只能全面毁灭朝鲜。特朗普讲话后全球市场表现平静,恐慌指数跌1.7%至9.96点,美股仍保持小幅上涨,追踪韩国股市的最大ETF——iShares MSCI SouthKorea Capped ETF持平。
2017年09月19日    22:36
【桥水基金雷-达里奥:比特币是泡沫】达里奥向CNBC表示:“比特币不是一种有效的财富储备方式,与黄金不同,比特币有很大波动性,是高度投机的市场,比特币是泡沫。很遗憾,比特币本能成为货币,它能够在概念上起到货币作用,但投机盛行以及缺乏透明度损害了比特币。”
2017年09月19日    22:17
【坚瑞沃能第四大股东拟减持全部股份】长园集团(600525.SH)公告称,拟通过深交所集中竞价交易系统或大宗交易减持其子公司长园盈佳持有的坚瑞沃能(300116.SZ) 1.17亿股股份。长园盈佳系坚瑞沃能的第四大股东,持股比例为4.81%。减持股份自今年9月8日上市流通。长园集团称,公司预计出售减持坚瑞沃能后,预计获得收益将超过去年净利润的50%,此项交易尚需要提交股东大会审议批准。2016年9月,坚瑞沃能与电池厂家深圳沃特玛实现财务并表,财务数据表现惊人。(记者 郑丽纯)
2017年09月19日    22:17
【投行杰弗瑞:特斯拉产量将不及华尔街预期,市值可缩水27%】杰弗瑞初评特拉斯为“跑输大盘”(underperform),12个月目标价280美元,较周一收盘价低27%。该投行称,“不认为特斯拉垂直一体化业务模式能够像市场共识和估值倍数预示的那样,快速扩大产能,实现盈利。”特斯拉现跌近2%,报377.93美元。
2017年09月19日    21:58
【深圳多家银行扎紧消费贷】中国证券报从深圳多家银行了解到,银行普遍扎紧消费贷“口子”,大多数银行已将长期消费贷年限调至5年,部分银行由于额度紧张或风控原因,在五年基础上进一步缩短年限甚至暂停消费贷。
2017年09月19日    21:45
【消息称中国华融暂缓实施与融创未签约项目】彭博援引知情人士称,鉴于监管层对融创风险的关注,且融创2017年中报显示高杠杆、高负债特征显著,中国华融于9月18日下发内部通知,要求自通知下发之日起,公司相关单位与融创中国及其关联企业有合作意向但尚未签约的项目暂缓实施。
2017年09月19日    21:34
中石化董事长王玉普调任安监总局党组书记。
2017年09月19日    21:34
联储会议在即,美股小幅高开:道指涨0.1%,标普500指数涨0.1%,纳指涨0.2%。
2017年09月19日    21:26
德银称下次全球金融危机的可能起源包括:全球主要央行退出QE,中国(经济硬着陆)和意大利的潜在危机,全球贸易失衡,民粹主义盛行等。(CNBC)
2017年09月19日    21:17
新天然气:九鼎投资拟6个月内减持公司共计不超过2279.38万股(公司总股本14.25%)。