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反洗钱风控缺失 中泰国际证券再被罚

2017年03月14日 19:08 来源于 财新网
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中泰国际证券有限公司被香港证监会罚款260万港元,原因是第三方付款风控不足
多家中资券商近日因涉反洗黑钱内部监控不足,正被香港证监会调查中。图自视觉中国

  【财新网】(驻香港记者 姜博文)多家中资券商近日因涉反洗钱内部监控不足,正被香港证监会调查中。继粤海证券(现称国金证券(香港))被罚后,香港证监会于3月14日再度发布公告表示,因中泰国际证券有限公司(前称齐鲁国际证券有限公司,下称中泰国际证券)在处理第三者存款时没有遵守打击洗钱的监管规定,对其作出谴责并罚款260万港元。

  香港证监会指,于2013年1月至2014年12月的有关期间,中泰国际证券没有就多笔由第三者存入其客户在中国工商银行(亚洲)开立的子账户的存款,作出监察及或进行充分和及时的查询及审查;没有设立足够和实施适当的内部程序及监控措施,以侦测和及时申报可疑的第三者存款,并确保对其高级管理层及职员在处理第三者存款方面的职责,作出明确划分。

  中泰国际证券被香港证监会查出,曾于有关期间,处理超过300宗透过工银子账户存入的第三者存款,但其合规部及高级管理层没有按该公司的内部政策所规定,作出足够的监察或审查;该行未有对透过工银子账户存入的存款作出足够监察,显示其内部监控措施在关键时间存在缺失。香港证监会表示,有证据显示,相关的合规部职员与负责人员对其各自在处理第三者存款方面的角色和责任缺乏互相了解。

  此外,证监会进一步发现,当中泰国际证券采取步骤对某些第三者存款进行重新评估时,并没有就其高级管理层及合规主任进行的评估,备存适当及准确的纪录。

  香港证监会表示考虑到中泰国际证券与证监会合作解决证监会关注的事项;于发现其在处理透过工银子账户存入第三者存款方面的缺失后,已采取补救措施,以及改进其政策和程序;同意委聘独立的检讨机构就其内部监控措施进行检讨;及过往并无遭受纪律处分的纪录。因此对中泰国际证券罚款260万港元并作出谴责。

  3月6日,粤海证券同样因处理第三方付款时未有遵守打击洗钱指引,遭香港证监会谴责并罚款300万港元。中泰国际证券为第二家被查中资券商。

  中泰国际证券为中泰证券股份有限公司(中泰证券)旗下的在港券商公司,中泰证券总部位于济南市,前身为“齐鲁证券有限公司”。中泰国际证券获香港证监会批准注册为持牌法团, 从事证券交易和就证券提供意见的活动。

责任编辑:王端 | 版面编辑:陈华懿子
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