财新传媒
金融 > 要闻 > 正文

反洗钱风控缺失 中泰国际证券再被罚

2017年03月14日 19:08 来源于 财新网
可以听文章啦!
中泰国际证券有限公司被香港证监会罚款260万港元,原因是第三方付款风控不足
多家中资券商近日因涉反洗黑钱内部监控不足,正被香港证监会调查中。图自视觉中国

  【财新网】(驻香港记者 姜博文)多家中资券商近日因涉反洗钱内部监控不足,正被香港证监会调查中。继粤海证券(现称国金证券(香港))被罚后,香港证监会于3月14日再度发布公告表示,因中泰国际证券有限公司(前称齐鲁国际证券有限公司,下称中泰国际证券)在处理第三者存款时没有遵守打击洗钱的监管规定,对其作出谴责并罚款260万港元。

  香港证监会指,于2013年1月至2014年12月的有关期间,中泰国际证券没有就多笔由第三者存入其客户在中国工商银行(亚洲)开立的子账户的存款,作出监察及或进行充分和及时的查询及审查;没有设立足够和实施适当的内部程序及监控措施,以侦测和及时申报可疑的第三者存款,并确保对其高级管理层及职员在处理第三者存款方面的职责,作出明确划分。

  中泰国际证券被香港证监会查出,曾于有关期间,处理超过300宗透过工银子账户存入的第三者存款,但其合规部及高级管理层没有按该公司的内部政策所规定,作出足够的监察或审查;该行未有对透过工银子账户存入的存款作出足够监察,显示其内部监控措施在关键时间存在缺失。香港证监会表示,有证据显示,相关的合规部职员与负责人员对其各自在处理第三者存款方面的角色和责任缺乏互相了解。

  此外,证监会进一步发现,当中泰国际证券采取步骤对某些第三者存款进行重新评估时,并没有就其高级管理层及合规主任进行的评估,备存适当及准确的纪录。

  香港证监会表示考虑到中泰国际证券与证监会合作解决证监会关注的事项;于发现其在处理透过工银子账户存入第三者存款方面的缺失后,已采取补救措施,以及改进其政策和程序;同意委聘独立的检讨机构就其内部监控措施进行检讨;及过往并无遭受纪律处分的纪录。因此对中泰国际证券罚款260万港元并作出谴责。

  3月6日,粤海证券同样因处理第三方付款时未有遵守打击洗钱指引,遭香港证监会谴责并罚款300万港元。中泰国际证券为第二家被查中资券商。

  中泰国际证券为中泰证券股份有限公司(中泰证券)旗下的在港券商公司,中泰证券总部位于济南市,前身为“齐鲁证券有限公司”。中泰国际证券获香港证监会批准注册为持牌法团, 从事证券交易和就证券提供意见的活动。

责任编辑:王端 | 版面编辑:陈华懿子
文章很值,赞赏激励一下
赞 赏
首席赞赏官虚位以待
赞赏是一种态度
  • 1
  • 3
  • 6
  • 12
  • 50
  • 108
其他金额
金额(元):
赞 赏
财新传媒版权所有。
如需刊登转载请点击右侧按钮,提交相关信息。经确认即可刊登转载。
推广

财新微信

2017年03月23日    22:04
【美国2月新屋销售环比增6.1%】美国2月新建住宅销量增至折合年率59.2万套,环比上涨6.1%,为七个月新高。1月修正为55.8万套,环比增长5.3%。
2017年03月23日    21:39
【美股小幅低开】道琼斯工业平均指数低开26.84点报20634.46,跌幅0.13%。标普500指数低开3.49点报2344.96,跌幅0.15%。纳斯达克综合指数低开10.06点报5811.58,跌幅0.17%。
2017年03月23日    19:52
【大有能源:2016年亏损逾19亿 27日起被ST】公司公布年报,公司2016年实现营收51.81亿元,同比增12.04%;净利润为亏损19.62亿元,上年亏损12.88亿元。根据规定,公司股票将于3月24日停牌一天,3月27日起实行“退市风险警示”,实施退市风险警示后股票价格的日涨跌幅限制为5%。
2017年03月23日    19:51
【利欧股份:拟与天神娱乐等公司发起设立燕赵人寿】公司拟与荣盛控股、新浩投资、利欧控股、天神娱乐等7家公司共同参与发起设立燕赵人寿保险股份有限公司,公司计划使用自有资金出资1.6亿元,占燕赵人寿注册资本的10%。
2017年03月23日    19:43
【中基协:截至2月底公募基金资产合计8.82万亿元】据中国基金业协会消息,截至2017年2月底,我国境内共有基金管理公司109家,其中中外合资公司44家,内资公司65家;取得公募基金管理资格的证券公司或证券公司资管子公司共12家,保险资管公司2家。以上机构管理的公募基金资产合计8.82万亿元。
2017年03月23日    19:32
【成都限购新政:将二手房纳入限购范围】今日晚间,成都市政府网站发布消息,购房者在住房限购区域购买二手住房的,应符合成办发〔2016〕37号、成办发〔2016〕45号文件规定的购买商品住房条件,且只能新购买1套住房。在成都高新区西部园区、锦江区、青羊区、金牛区、武侯区、成华区、龙泉驿区、新都区、温江区、双流区、郫都区区域内购买住房的,购房者须具有限购区域户籍,或在限购区域稳定就业且连续不间断缴纳社会保险24个月以上。非本区域户籍居民不得通过补缴社会保险在限购区域购买住房。
2017年03月23日    19:28
【深深房A:与深投控及对手方正积极推进重组工作】至本公告披露日,公司与深投控及对手方积极推进重大资产重组的各项工作,继续就本次重大资产重组方案进行沟通与论证。目前,公司重组尽职调查、审计、评估等相关工作正在按计划推进。此前,公司拟以发行股份及/或支付现金方式,购买恒大地产100%股权,交易完成后,凯隆置业(实控人为许家印)将成为公司控股股东。
2017年03月23日    19:01
【中国人寿:2016年净利润191亿 下滑近45%】公司2016年全年净利191亿元,上年同期347亿。实现总保费收入4304.98亿,同比增长18.3%,创2009年以来最高增速。受利率下行及资本市场波动等因素影响,2016年公司总投资收益为1081.51亿元,同比下降22.8%。
2017年03月23日    18:43
【西藏珠峰:歌石祥金未来不排除以信托、资管方式筹资增持】公司23日晚回复上交所问询函,拟增持股东上海歌石祥金称,其本次增持股份资金来源主要是自有资金和自筹资金,自有资金不低于50%;自筹资金是通过设立有限公司或合伙企业,以股权方式引入合作投资者;截至目前,增持资金不涉及杠杆融资方式,未来在增持期间内,不排除引入信托计划及资管计划的筹资方式;本次增持金额为不低于3亿元,不高于6亿元。
2017年03月23日    18:42
证监会:金石资源集团股份有限公司、重庆秦安机电股份有限公司、上海韦尔半导体股份有限公司、广东香山衡器集团股份有限公司首发申请3月27日上会。