反洗钱风控缺失 中泰国际证券再被罚

　　【财新网】（驻香港记者 姜博文）多家中资券商近日因涉反洗钱内部监控不足，正被香港证监会调查中。继粤海证券（现称国金证券（香港））被罚后，香港证监会于3月14日再度发布公告表示，因中泰国际证券有限公司（前称齐鲁国际证券有限公司，下称中泰国际证券）在处理第三者存款时没有遵守打击洗钱的监管规定，对其作出谴责并罚款260万港元。

　　香港证监会指，于2013年1月至2014年12月的有关期间，中泰国际证券没有就多笔由第三者存入其客户在中国工商银行（亚洲）开立的子账户的存款，作出监察及或进行充分和及时的查询及审查；没有设立足够和实施适当的内部程序及监控措施，以侦测和及时申报可疑的第三者存款，并确保对其高级管理层及职员在处理第三者存款方面的职责，作出明确划分。