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中国金融在线香港控股公司被罚300万港元

2017年04月12日 19:21 来源于 财新网
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在处理第三者资金转账时没有遵守打击洗钱的监管规定
4月12日,香港证监会公告指,证星国际期货有限公司(现称日发期货有限公司,下称日发期货)因在处理第三者资金转帐时没有遵守打击洗钱的监管规定,遭香港证监会谴责及罚款300万港元。视觉中国

  【财新网】(驻香港记者 杨砚文)香港证监会近期加强打击金融机构反洗钱风控。4月12日,香港证监会公告指,证星国际期货有限公司(现称日发期货有限公司,下称日发期货)因在处理第三者资金转账时没有遵守打击洗钱的监管规定,遭香港证监会谴责及罚款300万港元。

  香港证监会调查发现,日发期货于2014年1月至7月期间在处理第三者存款及转账时,没有采取充分措施减低洗钱风险,包括多次在执行第三者存款前,没有向客户取得恰当的书面指示及核证第三者的身份;没有就第三者存款作出充分查询及就相关发现备存妥善记录;没有确保第三方存款的相关审批程序行之有效;没有向其职员提供充分的打击洗钱培训以及没有设定适当而有效的合规职能。

责任编辑:王端 | 版面编辑:张柘
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