表示将在行政诉讼程序中,按有关要求,以适当方式向有关方面提交事实和证据材料
立案之日起五日内将诉状副本送达被告(证监会),被告在收到之日起十日内向法院提出答辩状,一般情况下,法院应在立案之日起三个月作出一审判决
如果追究公司内控和风控的问题,则无论是公司和集团层面甚至监管当局、交易所,都应全面反省甚至追责。但由个人承担责任则消除了这一“麻烦”。若按内幕交易判罚成立,未来类似乌龙指事件还可能发生时,机构、个人和监管机关该如何启动应急措施?
2013年8月16日光大乌龙指事件原委,当事人在此还原所有细节
在被证监会判罚五个多月后,肇事者光大证券策略投资部总经理杨剑波决定放弃复议,直接向北京第一中级人民法院提起诉讼,认为中国证监会将此案判罚为内幕交易的法律依据不足
意图将手动触发的“重下”功能改为系统自动引发造成的交易事故
司法没有先例,光大没有主观操纵
证监会认定光大证券有内幕交易的问题,但并未操纵市场,对于投资者因光大证券内幕交易受到的损失,投资者可以依法提起民事诉讼要求赔偿
证监会将没收光大证券违法收入并处罚款,共计5.2亿元;对徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波采取终身禁止进入证券市场以及期货市场处罚
取消交易不符合现有规定的取消标准和情形,市场有不少反对意见,实际操作中可能会带来风险
订单数量错误的异常交易,交易所在短时间内难以判断是否为其真实交易意愿或“乌龙指”操作,因此对于错量型“乌龙指”交易,相关交易所通常不作特别公告
上交所表示,在发现交易异常后,之所以没有采取临时停市措施,一是现有法律不足,二是市场必要性不突出,三是参考了境外市场通行做法
针对光大证券的调查取证工作已经完成,正在移交会内相关部门进行审理,待相关程序完成后公布处理结果;光大事件属于新型案件,需要组织专家咨询
光大证券策略投资部的ETF套利系统上线五个多月,为速度牺牲了风控,酿下8月16日的这次危机,但获及时补救
上半年,光大证券实现营业收入23.92亿元,同比增长13%,实现归属于上市公司股东的净利润8.11亿元,同比下滑2.22%
董事会审议同意接受徐浩明提出的辞去光大证券董事、总裁职务的申请,同意公司董事长袁长清代行光大证券总裁职责
确定光大交易系统为独家定制软件,并将对证券公司使用的程序化交易系统的风险隐患进行排查
暂时被公司停职,配合监管部门调查
光大证券自营业务缺乏前端风控,为抢速度开出特别跑道;现行交易所对会员的清算制度,造成光大当日透支达成巨额交易
在制定并公告处置方案前,不会减持因系统事故持有的股票。对于已购入的股指期货空头合约,自即日起由本公司自主决定在市场平仓,如有因此而获得的利润,光大证券承诺将按依法被认定的责任处理
中金所表示,其将本着维护证券期货市场稳定的原则,督促光大证券妥善处理现有持仓
光大证券总裁徐浩明表示,当日购买的股票和打出去的期指空单,将基于自身策略和市场情况,在保持市场稳定情况下,妥善处理
按照8月16日的收盘价,上述交易的当日盯市损失约为1.94亿元,其对光大证券造成的最终损失以及对公司财务状况的影响程度还可能随着市场情况发生变化;本次事件导致8月16日光大证券“权益类证券及证券衍生品/净资本”指标超过了100%的监管红线,公司可能因此事件面临监管部门的警示或处罚
光大证券这一策略交易系统为今年3月开发,7月才上线的高频交易程序。“程序本身的问题触发后,自动下单,停都停不住,最后是拔了电源。”
光大期货席位大幅增空7023手,减多50手,成为16日“空军司令部”