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杨剑波诉证监会被正式立案
财新记者 杨璐 02月18日
杨剑波诉证监会被正式立案

  2014年2月18日下午,对杨剑波起诉中国证监会一案,北京市第一中级人民法院已受理。这意味着,很快光大“乌龙指”案主要当事人、时任光大证券策略投资部总经理的杨剑波将与证监会对簿公堂,具体开庭时间由法院安排。

  2月8日,杨剑波因不服判罚,将证监会告上了北京市第一中级人民法院,其认为中国证监会将此案判罚为内幕交易的法律依据不足,对其个人判罚过重。此时距离震惊A股市场的光大证券“乌龙指”事件过去已经五个多月。

  杨剑波此案的代理律师为中兆律师事务所合伙人李江和杨翼飞。李江曾在2000年代理首个行政诉讼案——海南凯立状告证监会一案并胜诉。

  李江律师告诉财新记者,按法院审理程序,法院在收到起诉状后,七日内裁定是否立案受理;立案之日起五日内将诉状副本送达被告(证监会),被告在收到之日起十五日内向法院提出答辩状;法院在收到答辩状之日起五日内,将答辩状副本发送原告(杨剑波),上述过程称为开庭前准备。一般情况下,法院应在立案之日起三个月作出一审判决。

<查看全文>

事件原因
经初步核查,本次事件产生的原因主要是策略投资部使用的套利策略系统出现了问题,该系统包含订单生成系统和订单执行系统两个部分。核查中发现,订单执行系统针对高频交易在市价委托时,对可用资金额度未能进行有效校验控制,而订单生成系统存在的缺陷,会导致特定情况下生成预期外的订单。 <查看全文>
直接影响
按照8月16日的收盘价,上述交易的当日盯市损失约为1.94亿元,其对公司造成的最终损失以及对公司财务状况的影响程度还可能随着市场情况发生变化<查看全文>
改进措施
公司已启动针对包括全资子公司在内的所有交易系统全面排查的工作,重点排查包括量化交易在内的新业务IT系统,重点关注资金校验、指令校验等前端风险控制节点 <查看全文>

最新报道

上交所称杨剑波说法不实
评论(0) 记者 杨璐 2014年02月19日 21:47

表示将在行政诉讼程序中,按有关要求,以适当方式向有关方面提交事实和证据材料

杨剑波诉证监会被正式立案
评论(0) 记者 杨璐 2014年02月18日 16:06

立案之日起五日内将诉状副本送达被告(证监会),被告在收到之日起十日内向法院提出答辩状,一般情况下,法院应在立案之日起三个月作出一审判决

光大乌龙指案之三:为何被判“内幕交易”
评论(0) 记者 杨璐 2014年02月16日 09:45

如果追究公司内控和风控的问题,则无论是公司和集团层面甚至监管当局、交易所,都应全面反省甚至追责。但由个人承担责任则消除了这一“麻烦”。若按内幕交易判罚成立,未来类似乌龙指事件还可能发生时,机构、个人和监管机关该如何启动应急措施?

市场反应

券商股领跌 周一两市低开
评论(0) 实习记者 林姝婷 2013年08月19日 09:42

截至记者发稿,券商大跌逾3%,西南证券、方正证券跌逾6%,国海证券、安信证券、招商证券等6只股票跌逾4%

多家基金下调光大证券估值逾10%
评论(0) 实习记者 林姝婷 2013年08月18日 16:17

光大证券自查称此次最终损失尚有变化,证监会已对光大证券正式立案调查

光大证券乌龙指 大盘惊魂过山车
评论(0) 实习记者 林姝婷 2013年08月16日 15:52

分析人士称,短期的偶然性因素是无法预料的,虽然暴涨原因的传闻很多,但是中长期趋势仍然要看经济面

观点分析

光大乌龙指案之三:为何被判“内幕交易”
评论(0) 记者 杨璐 2014年02月16日 09:45

如果追究公司内控和风控的问题,则无论是公司和集团层面甚至监管当局、交易所,都应全面反省甚至追责。但由个人承担责任则消除了这一“麻烦”。若按内幕交易判罚成立,未来类似乌龙指事件还可能发生时,机构、个人和监管机关该如何启动应急措施?

72亿光大乌龙指案之二: 复盘“8•16”
评论(0) 记者 杨璐 2014年02月15日 10:22

2013年8月16日光大乌龙指事件原委,当事人在此还原所有细节

光大证券回应称对证监会处罚无异议
评论(0) 记者 杨璐 2014年02月14日 18:04

光大证券称杨剑波个人言论不代表公司意图,公司此前对816事件已有公开信息披露,目前没有更多需要披露的信息

专题责任编辑:曹文姣 杨娜 高旭

全球股市乌龙事件盘点

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