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证监会处罚力度空前 今年已罚没61亿创新高

2017年06月16日 16:25 来源于 财新网
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涉及内幕交易、信息披露违法违规、操纵市场的行政处罚最多
2017年前五个月,证监会已作出行政处罚罚没款61.44亿元,市场禁入29人,全年将创历史新高。这组数据是近日在南京举行的证监会系统行政处罚工作会议暨依法行政(处罚)培训班上披露的。图/东方IC

  【财新网】(记者 岳跃)2017年前五个月,证监会已作出行政处罚罚没款61.44亿元,市场禁入29人,全年将创历史新高。这组数据是近日在南京举行的证监会系统行政处罚工作会议暨依法行政(处罚)培训班上披露的。

  统计显示,2016年1月至今年5月,证监会机关共作出194项行政处罚决定,共计处罚违法行为人666名,并对64名当事人实施了证券市场禁入,罚没款总额达102.95亿元。其中,违法行为涉及内幕交易的最多,共67项,占比35%;信息披露违法45项,占比23%;操纵市场33项,占比17%。

  证监会2016年作出的行政处罚决定数量、罚没款金额、市场禁入人数,较2012年分别增长221%、876%、217%,案件近年来开始向并购重组、欺诈发行、新三板、基金、期货等多领域,以及保荐、审计、法律服务等多环节大幅延伸。

  “全系统行政处罚效能明显提升,依法行政水平明显提高,助推资本市场服务实体经济功能不断增强,执法体制机制不断优化,社会效果不断显现,有效地震慑了资本市场违法违规,维护了法律尊严,树立了监管公信。”证监会副主席姜洋在会议上说。

  但姜洋同时表示,证监会行政处罚工作仍面临不少挑战,“宏观经济形势的不确定性增加,经济下行压力增大时期也是市场风险暴露时期,同时往往也是违法行为多发高发的时期,给行政执法带来较大压力。”

  “与市场发展相伴生的新技术、新产品、新的交易机制隐藏金融风险,市场中新老问题叠加杂糅给行政执法带来严峻挑战。”姜洋说。前述33起操纵市场案中,除涉及沪深交易所外,还涉及商品期货等,违法主体操纵手法不断翻新,如借助大宗交易渠道、控制上市公司信息披露节奏、借道沪港通机制跨境操纵、抢帽子操纵等多种手段,意图逃避打击。

  此外,姜洋还指出,中国资本市场诚信水平虽有提升,但整体仍不乐观;制约行政处罚效能的制度性机制性障碍依然存在,违法违规成本低、执法手段严重不足等问题亟需完善解决;监管执法的统一协调性还需要进一步加强;证监会系统行政处罚干部队伍亟待充实。

  姜洋表示,下一步,证监会全系统要整合执法资源,凝聚执法合力,今年重点通过巡回审理办公室建设实现行政处罚和交易所一线监管的有机衔接和有效整合;此外还要加强执法队伍建设,提升执法战斗力。

责任编辑:李箐 | 版面编辑:张翔宇
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