财新传媒
金融 > 要闻 > 正文

证监会处罚力度空前 今年已罚没61亿创新高

2017年06月16日 16:25 来源于 财新网
可以听文章啦!
涉及内幕交易、信息披露违法违规、操纵市场的行政处罚最多
2017年前五个月,证监会已作出行政处罚罚没款61.44亿元,市场禁入29人,全年将创历史新高。这组数据是近日在南京举行的证监会系统行政处罚工作会议暨依法行政(处罚)培训班上披露的。图/东方IC

  【财新网】(记者 岳跃)2017年前五个月,证监会已作出行政处罚罚没款61.44亿元,市场禁入29人,全年将创历史新高。这组数据是近日在南京举行的证监会系统行政处罚工作会议暨依法行政(处罚)培训班上披露的。

  统计显示,2016年1月至今年5月,证监会机关共作出194项行政处罚决定,共计处罚违法行为人666名,并对64名当事人实施了证券市场禁入,罚没款总额达102.95亿元。其中,违法行为涉及内幕交易的最多,共67项,占比35%;信息披露违法45项,占比23%;操纵市场33项,占比17%。

  证监会2016年作出的行政处罚决定数量、罚没款金额、市场禁入人数,较2012年分别增长221%、876%、217%,案件近年来开始向并购重组、欺诈发行、新三板、基金、期货等多领域,以及保荐、审计、法律服务等多环节大幅延伸。

  “全系统行政处罚效能明显提升,依法行政水平明显提高,助推资本市场服务实体经济功能不断增强,执法体制机制不断优化,社会效果不断显现,有效地震慑了资本市场违法违规,维护了法律尊严,树立了监管公信。”证监会副主席姜洋在会议上说。

  但姜洋同时表示,证监会行政处罚工作仍面临不少挑战,“宏观经济形势的不确定性增加,经济下行压力增大时期也是市场风险暴露时期,同时往往也是违法行为多发高发的时期,给行政执法带来较大压力。”

  “与市场发展相伴生的新技术、新产品、新的交易机制隐藏金融风险,市场中新老问题叠加杂糅给行政执法带来严峻挑战。”姜洋说。前述33起操纵市场案中,除涉及沪深交易所外,还涉及商品期货等,违法主体操纵手法不断翻新,如借助大宗交易渠道、控制上市公司信息披露节奏、借道沪港通机制跨境操纵、抢帽子操纵等多种手段,意图逃避打击。

  此外,姜洋还指出,中国资本市场诚信水平虽有提升,但整体仍不乐观;制约行政处罚效能的制度性机制性障碍依然存在,违法违规成本低、执法手段严重不足等问题亟需完善解决;监管执法的统一协调性还需要进一步加强;证监会系统行政处罚干部队伍亟待充实。

  姜洋表示,下一步,证监会全系统要整合执法资源,凝聚执法合力,今年重点通过巡回审理办公室建设实现行政处罚和交易所一线监管的有机衔接和有效整合;此外还要加强执法队伍建设,提升执法战斗力。

责任编辑:李箐 | 版面编辑:张翔宇
文章很值,赞赏激励一下
赞 赏
首席赞赏官虚位以待
赞赏是一种态度
  • 1
  • 3
  • 6
  • 12
  • 50
  • 108
其他金额
金额(元):
赞 赏
财新传媒版权所有。
如需刊登转载请点击右侧按钮,提交相关信息。经确认即可刊登转载。
推广

财新微信

2017年10月23日    15:53
【宁夏银川市将建6400个5G基站】近日,银川市印发出台了《关于推进中国移动NB-IOT 、5G等新一代通信技术建设应用的方案》,计划到2020年,依托中国移动、中国铁塔共投资40亿元,全市实现布局蜂窝物联网(NB-IOT)新建基站3000余个、5G基站6400个、新建一处IDC数据中心、宽带入户达125万户等目标。
2017年10月23日    15:52
【八一钢铁前三季净利大幅扭亏】八一钢铁披露三季报称,前三季营收125.71亿元,同比增82%;净利8.65亿元,同比扭亏为盈。报告期较上年同期钢材售价、销量同比均大幅上升,1-9月板材产量204.42万吨,同比增49.30%;板材销量204.53万吨,同比增45.88%;板材平均售价3235.93元/吨(不含税),同比增39.80%。
2017年10月23日    15:48
【龙马环卫、永清环保联合中标PPP项目】据中国政府采购网,龙马环卫、永清环保组成的联合体,中标六枝特区城乡生活垃圾收运和处置PPP项目,项目合作期限30年(含建设期)。
2017年10月23日    15:44
【上海梅林收到上海证监局警示函】上海梅林近日收到证监会上海监管局下发的《关于对上海梅林正广和股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。上海证监局对公司2016年度确认与收益相关的政府补助金额共4659.37万元、超过公司2015年度经审计净利润的10%,但未通过临时报告及时履行信息披露义务采取出具警示函的监管措施。
2017年10月23日    15:27
【财政部开展2017年度地方预决算公开情况专项检查】财政部印发《财政部关于开展2017年度地方预决算公开情况专项检查的通知》,组织财政部驻各地财政监察专员办事处及各省(区、市)财政厅(局)开展地方2016年度决算和2017年度预算公开情况专项检查。检查的主要内容包括预决算公开的及时性、完整性、细化程度、公开方式及真实性。
2017年10月23日    15:25
【全球首条虚拟轨道列车示范线23日起在湖南运行】10月23日,智轨列车示范线正式运行。智能轨道快运系统由中车株洲电力机车研究所有限公司首创,是一种采用虚拟轨迹跟随、高效电传动技术的全新轨道交通运输系统。据介绍,智轨列车目前正在进行调试,预计明年上半年正式载客运行。(人民网)
2017年10月23日    15:21
【发改委:开展全国城市供水、供气、供暖、电信领域价格重点检查】针对违反价格政策多收费、乱收费的行为,查处一批典型案件,切实减轻群众日常生活中用水、用气、采暖、通讯的价费负担,促使公用事业单位和服务机构提高自身服务质量和效率。此次检查时间从2017年11月1日开始至2018年6月30日结束。
2017年10月23日    15:09
【高鸿股份:将与滴滴合作营运车主服务业务 目前正在沟通】高鸿股份10月23日披露的机构调研记录显示,公司会和滴滴在营运车主服务上进行合作,合作模式还没有最后确定,目前还在沟通。另外,高鸿股份全资子公司高阳捷迅将与支付宝一起运营相关车主服务平台,未来在交叉营销和订单收入上可获取一定的利润。日前,高鸿股份公告,高阳捷讯获阿里系、滴滴系战略入股。
2017年10月23日    15:03
【期市收盘涨跌互现】硅铁期货主力收盘涨3.8%,焦炭跌逾2%,热卷收涨1.4%,铁矿石涨1%;化工品飘红,甲醇涨近3%,沥青涨超1%,玻璃跌超1%;农产品方面,两粕及大豆飘绿,油脂类齐升,棕榈油涨近2%。
2017年10月23日    15:01
#今日收盘# 【医药生物领涨 沪指涨幅 0.06%】截至收盘,沪指报3380.70点,涨幅 0.06%;深成指报11306.31点,涨幅 0.60%;创业板指报1898.76点,涨幅 0.99%;中小板指报7797.58点,涨幅 0.58%。(本文由财新智能写稿机器人财小智基于财新数据内容发布)