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证监会检查券商PB业务 严格盯防场外配资

2017年06月14日 07:47 来源于 财新网
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要求证监公司提供PB服务应当落实“了解你的客户”原则,对客户身份真实性及其业务进行全面的事前审查,明确PB业务原则上仅向专业投资者开放
近期,证监会证券基金机构监管部会同北京、上海、深圳证监局对部分证券公司为客户提供专业化交易系统(PB业务,又称主经纪商)服务展开检查。检查发现个别证券公司存在一定的合规问题以及风险隐患。视觉中国

  【财新网】(记者 潘宇静)近期,证监会证券基金机构监管部会同北京、上海、深圳证监局对部分证券公司为客户提供专业化交易系统(PB业务,又称主经纪商)服务展开检查。检查发现个别证券公司存在一定的合规问题以及风险隐患。相关证监局对公司采取了责令改正并暂停新开屏蔽系统账户3个月等行政监管措施。

  一份证券基金机构监管部下发的《关于证券公司为客户提供专业化交易系统服务有关事项的通报》(下称《通报》)中显示,在此次检查中,发现了四类问题。其一,个别证券公司引入的客户涉嫌参与违规活动。证监会现场检查发现,某证券公司今年1月为某资产管理公司开立了PB账户,该资管公司在某门户网站公开宣传配资业务。虽然未发现上述账户发生实际交易,但该事件反映出该证券公司事前审查缺位,合规风控实效。

责任编辑:蒋飞 | 版面编辑:邱楠添
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