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证监会发布证券基金合规管理办法 增强公司自我约束能力

2017年06月09日 19:10 来源于 财新网
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《办法》明晰董监高、合规负责人等各方职责,提高合规履职保障,加大违法违规追责力度等措施,增强公司自我约束能力
经过近半年的公开征求意见,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(下称《办法》)终于正式出台,《办法》针对目前合规负责人履职保障不足、追责力度不够等问题进行了全面修订,重点明晰董监高、合规负责人等各方职责,提升公司自我约束能力。东方IC

  【财新网】(记者 张榆)经过近半年的公开征求意见,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(下称《办法》)终于正式出台,《办法》针对目前合规负责人履职保障不足、追责力度不够等问题进行了全面修订,重点明晰董监高、合规负责人等各方职责,提升公司自我约束能力。

  6月9日的新闻发布会上,证监会发言人邓舸表示,经过多年实践,证券公司和证券投资基金合规管理工作取得了初步成效,但也存在将合规管理仅作为合规部门的职责、合规负责人履职保障不足、追责力度不够等问题,因此对现行规定进行了修订。

责任编辑:李箐 | 版面编辑:邱楠添
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