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证监会从严发审 披露闯关失败者缘由

2017年06月09日 18:39 来源于 财新网
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2017年1-4月终止审查IPO企业35家,未通过发审会IPO企业18家,六成以上终止审查者存在经营状况或财务状况异常
为了进一步提升首发企业申报质量,加强市场引导,6月9日证监会例行新闻发布会集中公布了2017年1-4月终止审查(申请撤回)和未通过发审会(被否决)IPO企业情况。其中终止审查IPO企业35家,未通过发审会IPO企业18家。

  【财新网】(记者 曹文姣)为了进一步提升首发企业申报质量,加强市场引导,6月9日证监会例行新闻发布会集中公布了2017年1-4月终止审查(申请撤回)和未通过发审会(被否决)IPO企业情况。其中终止审查IPO企业35家,未通过发审会IPO企业18家。

  根据证监会的披露,35家终止审查IPO企业存在的问题主要包括以下几个方面:一是经营状况或财务状况异常,22家企业存在此类问题,占比62.86%;二是会计核算的规范性存疑,5家企业存在此类问题,占比14.28%;三是业绩下滑,4家企业存在此类问题,占比11.43%;四是股权或者战列调整,4家企业存在此类问题,占比11.43%。

  18家未通过发审会IPO企业存在的问题主要包括以下几个方面:一是内控制度的有效性和会计基础的规范性存疑,6家企业存在此类问题,占比33.33%;二是经营状况或财务状况异常,5家企业存在此类问题,占比27.78%;三是持续盈利能力存疑,3家企业存在此类问题,占比16.67%;四是关联交易及关联关系存疑,3家企业存在此类问题,占比16.67%;五是申请文件的真实、准确、完整和及时性存疑,1家企业存在此类问题,占比5.55%。

  证监会新闻发言人邓舸表示,今年以来,证监会继续严把审核质量关,采取多种措施和手段,严格实施IPO各环节的全过程监管,通过反馈、检查、初审等审核流程和审核机制的有机配合,有效遏制问题苗头和“带病申报”情形,净化审核环境,强化中介机构责任,严厉打击利润操纵、欺诈发行、包装上市、虚假披露等行为,以从严监管促进优质企业上市,发挥资本市场资源配置功能,促进供给侧结构性改革,切实服务实体经济。

  根据证监会的统计,截至2017年5月19日,今年证监会共审结IPO企业257家,其中已核准的IPO企业188家,未通过发审会(被否决)的IPO企业24家;终止审查(申请撤回)的IPO企业45家。IPO审结通过率约为73.15%,未通过(包括终止审查和否决)率约为26.85%。

  6月9日晚证监会发布了8家企业的IPO批文,比上周4家增多,较周均10家温和。值得注意的是,5月前三周发审委仍保持每周10家的放行速度,但5月下旬A股调整、波动较大,5月最后一周发审通过7家,6月第一周发审仅通过4家,和2017年年初以来平均每周超过10家的速度相比明显放缓。有市场分析人士认为,在市场弱势的情况下,监管层选择通过控制IPO放行速度来减少对股市的影响,随着市场恢复震荡,审核速度将会恢复常态。

  “从目前IPO企业终止审查和否决情况来看,从严监管工作取得了一定成效。”邓舸在例行新闻发布会上称,下一步证监会将进一步强化发行监管,严格审核,在严防企业造假的同时,严密关注企业通过短期缩减人员、降低工资、减少费用、放宽信用政策促进销售等方式粉饰业绩的情况,一经发现,将综合运用专项审核、现场检查、采取监管措施、移送稽查等方式严肃处理。

  邓舸还表示,今后证监会将继续定期公布终止审查和未通过发审会的IPO企业名单及审核中关注的主要问题,持续提高发行监管工作的透明度,进一步贯彻落实“依法、全面、从严”监管的工作要求,督促首发企业申报质量,支持符合条件的企业上市融资,提升资本市场服务实体经济能力,维护经济金融安全,为资本市场和实体经济发展不断提供源头活水。

责任编辑:李箐 | 版面编辑:邱楠添
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