财新传媒
金融 > 要闻 > 正文

中国金融在线香港控股公司被罚300万港元

2017年04月12日 19:21 来源于 财新网
可以听文章啦!
在处理第三者资金转账时没有遵守打击洗钱的监管规定
4月12日,香港证监会公告指,证星国际期货有限公司(现称日发期货有限公司,下称日发期货)因在处理第三者资金转帐时没有遵守打击洗钱的监管规定,遭香港证监会谴责及罚款300万港元。视觉中国

  【财新网】(驻香港记者 杨砚文)香港证监会近期加强打击金融机构反洗钱风控。4月12日,香港证监会公告指,证星国际期货有限公司(现称日发期货有限公司,下称日发期货)因在处理第三者资金转账时没有遵守打击洗钱的监管规定,遭香港证监会谴责及罚款300万港元。

  香港证监会调查发现,日发期货于2014年1月至7月期间在处理第三者存款及转账时,没有采取充分措施减低洗钱风险,包括多次在执行第三者存款前,没有向客户取得恰当的书面指示及核证第三者的身份;没有就第三者存款作出充分查询及就相关发现备存妥善记录;没有确保第三方存款的相关审批程序行之有效;没有向其职员提供充分的打击洗钱培训以及没有设定适当而有效的合规职能。

  [财新与小鹅通平台合作推出实验性单品“我闻”/“金融人·事”,对金融圈有更多垂直报道。可点此订阅


  推荐进入财新数据库,可随时查阅宏观经济、股票债券、公司人物,财经信息尽在掌握。]

责任编辑:王端 | 版面编辑:张柘
推广

财新私房课
好课推荐
财新微信


热词推荐
去产能 德国商务签证 交易商协会 奥朗德视察航母 廉政准则 洛克菲勒中心 会议 两弹一星 sdr 银监局 负利率 商誉 中信保 启东事件 洛克菲勒中心