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私募不可兼营一二级市场 现有多类型产品不可续期

2017年03月31日 18:12 来源于 财新网
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已登记多类业务的私募机构,仅保留一类业务类型作为展业范围;多类型业务产品不得在合同到期前开放申购或增加募集规模,到期后应予以清盘或清算,不得续期
中国证券投资基金业协会3月31日发布《私募基金登记备案相关问题解答(十三)》明确表示,私募基金管理人在申请登记时,应当在“私募证券投资基金管理人”、“私募股权、创业投资基金管理人”等机构类型,以及与机构类型关联对应的业务类型中,仅选择一类机构类型及业务类型进行登记。

  【财新网】(记者 岳跃)中国证券投资基金业协会3月31日发布《私募基金登记备案相关问题解答(十三)》明确表示,私募基金管理人在申请登记时,应当在“私募证券投资基金管理人”、“私募股权、创业投资基金管理人”等机构类型,以及与机构类型关联对应的业务类型中,仅选择一类机构类型及业务类型进行登记。

  此外,私募基金管理人只可备案与本机构已登记业务类型相符的私募基金,不可管理与本机构已登记业务类型不符的私募基金;同一私募基金管理人不可兼营多种类型的私募基金管理业务。

  协会表示,若私募基金管理机构确有经营多类私募基金管理业务的实际、长期展业需要,可设立在人员团队、业务系统、内控制度等方面满足专业化管理要求的独立经营主体,分别申请登记成为不同类型的私募基金管理人。

  协会表示,上述举措是为进一步落实私募基金管理人专业化管理原则,切实建立有效机制以防范可能出现的利益输送和利益冲突,提升行业机构内部控制水平。

  整改后仅保留一类业务

  对于已登记多类业务类型、兼营多类私募基金管理业务的私募基金管理人,协会表示,应当依照协会相关后续安排,通过“资产管理业务综合管理平台”进行专业化管理事项的整改,从已登记的多类业务类型中仅选择一类业务类型作为展业范围,确认自身机构类型,通过“资产管理业务综合管理平台”提交机构类型与业务类型变更申请,以落实专业化管理原则。此类私募基金管理人须在完成机构类型与业务类型的变更确认之后,方可提交新增私募基金备案申请。

  多类型存续产品到期后清盘

  此外,针对此类私募基金管理人所管理的已备案且正在运作的存量私募基金,若存在基金类型与管理人在“资产管理业务综合管理平台”所选择业务类型不符情形的,在基金合同、公司章程或者合伙协议到期前仍可以继续投资运作,但不得在基金合同到期前开放申购或增加募集规模,基金合同到期后应予以清盘或清算,不得续期;同时协会将在相关私募基金公示信息中,对此情形予以特别提示。此类私募基金管理人应就此事项向相关私募基金投资者及时做好信息披露,维护投资者的合法权益。

  截至2017年3月30日,已经登记的私募基金管理人中,证券投资基金类7988家,占比43.29%,股权投资基金类7269家,占比39.39%,创业投资基金类1186家,占比6.43%,股权、创业投资基金类1555家,占比8.43%,其他类456家,占比2.47%。协会公示系统尚无已登记多类业务的私募机构统计数据。

责任编辑:李箐 | 版面编辑:刘潇
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