【财新网】(记者 刘彩萍)4月15日,证监会新闻发言人邓舸在例行新闻发布会上公布了对25家证券期货经营机构年度专项现场检查结果,发现部分公司在以下方面存在违规:一是公司内部的基金投研、异常交易监控等制度执行不到位;二是对部分客户未严格执行客户适当性评估要求;三是个别公司在开展投资咨询业务过程中有误导性陈述;四是部分基金销售人员未取得基金销售业务资格;五是个别资产管理产品投资运作违反证监会规定及基金业协会“八条底线”要求。
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