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证监会处罚国海证券 “萝卜章”案被强监管

2017年05月19日 19:08 来源于 财新网
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暂停资管产品备案一年、暂停新开证券账户一年及暂不受理债券承销业务有关文件一年,增加内部合规检查次数
证监会5月19日表示,拟对国海证券采取暂停资管产品备案一年、暂停新开证券账户一年及暂不受理债券承销业务有关文件一年的行政监管措施,并责令公司在一年内限期改正,并增加内部合规检查次数。图自东方ic

  【财新网】(记者 岳跃)持续发酵半年之久的国海证券(000750.SZ)债券代持事件,终于尘埃落定。证监会5月19日表示,拟对国海证券采取暂停资管产品备案一年、暂停新开证券账户一年及暂不受理债券承销业务有关文件一年的行政监管措施,并责令公司在一年内限期改正,并增加内部合规检查次数。

  国海证券代持案起于2016年12月13日,华龙证券约5亿元政策性金融债违约的消息曝光,国海证券发现资管分公司原副总经理张杨及员工郭亮,涉嫌伪造国海证券公章,以公司名义签订协议。此案涉24家机构、208.5亿元债券规模,涉及券种共21个;其中,国海证券表示,有协议的交易为165亿元。

  事发后,去年12月20日,中国证券业协会连夜召集几十家涉事机构商讨解决方案,证监会副主席李超亲临现场主持协调。

  国海证券今年1月20日公告称,与涉事机构达成统一处置方案,将承担的债券面值167.8亿元全部按成本计入“持有至到期投资”核算。5月17日,深交所曾向国海证券发出问询函,要求公司说明张杨“萝卜章”代持案的处理进展。

  据悉,涉案当事人张杨、郭亮,被证监会认定为不适当人选,分别在10年、8年内不得担任证券公司资产管理业务相关职务,其涉嫌违法问题移交稽查部门调查处理,对与事件相关的5名违规人员移交中国证券业协会注销证券执业资格。

  证监会还会对负有管理责任的国海证券2名分管高级管理人员撤销任职资格;对负有监督责任的3名历任合规总监公开谴责;对其他有关人员责令公司进行处分。证监会已向有关当事人送达行政监管措施事先告知书。

  此外,对负责国海证券内部控制审计的会计师事务所,证监会还将对其执业质量进行核查后,依法处理。

  证监会新闻发言人张晓军表示,对国海证券违法违规行为进行严肃处理,继续秉持了“依法、全面、从严”的监管理念,“各证券基金经营机构应当引以为戒,加强对核心业务、重点岗位、关键人员的管理,牢固树立依法合规经营理念,完善激励约束机制,不断加强内部管控水平,切实发挥合规风控作用,有效保障各类业务规范运营,不得采取人员挂靠、业务包干等承包方式实施过度激励。”

  张晓军表示,证监会下一步将继续加强证券基金经营机构监管,加大检查和处罚力度,促进证券基金经营机构持续健康发展。

  “对经营管理混乱、合规风控失效、违法违规频发的证券基金经营机构,证监会将依法采取暂停甚至撤销业务资格等措施;对不履职、不尽责的高级管理人员,依法采取认定为不适当人选、撤销高管资格等措施;对未勤勉尽责的合规负责人,依法追究其监督、检查责任;对违法违规的‘害群之马’,坚决清理出从业人员队伍。”张晓军说。

责任编辑:李箐 | 版面编辑:刘潇
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