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私募产品报价系统落户证券业协会

2014年08月15日 17:20 来源于 财新网
定位私募机构间互联互通市场,不取代证券公司单个柜台市场或区域性股权交易市场

  【财新网】(记者 刘卓哲)8月15日,中国证券业协会(下称“协会”)召开媒体沟通会,通报了中证资本市场发展监测中心(下称市场监测中心)搭建的机构间私募产品报价与服务系统(下称报价系统)的情况。

  据介绍,这一报价系统是今年6月4日正式获得中国证监会批准,希望通过报价系统建设和线下促进投融资双方对接,促进私募市场发展,服务实体经济。

  报价系统定位于私募市场,即服务于私募产品的报价、发行和转让,是私募市场的基础设施。按照严格区分公募和私募的原则,报价系统中产品的发行、转让均坚守私募底线,遵循相关法律法规在宣传推介、投资者适当性和持有人数量等方面的规定。

  报价系统定位于机构间市场,即参与人为证券公司、基金公司、期货公司、私募基金等金融机构和专业投资机构,不直接对个人投资者开放。

  报价系统定位于互联互通市场,即不取代证券公司单个柜台市场或区域性股权交易市场,而是通过搭建一个安全、高效的信息互联和报价、发行与转让平台,在助推柜台市场和区域性股权交易市场发展的同时,汇集产品、报价、成交等方面的私募市场信息数据。在自愿基础上,柜台市场、区域性股权交易市场和交易所私募业务平台等私募市场可以与报价系统互联互通。

  中证协表示,报价系统主要具备以下功能,即证券公司柜台互联互通功能;区域性股权交易市场互联互通功能;多样化的私募产品发行功能;灵活的私募产品报价转让功能;与私募市场发展相适应的私募产品登记结算功能;分层次、多维度的私募机构、私募产品信息展示与服务功能。

  市场监测中心相关负责人表示,报价系统参与人的准入遵循开放性原则,证券公司、基金公司、期货公司、私募基金、商业银行、保险机构、信托公司、财务公司、政府投资机构等金融机构或其他经认可的专业投资机构及其分支机构,都可以自愿申请成为报价系统参与人。

  截止2014年7月底,共有111家机构签署了报价系统服务声明,其中97家完成了用户注册成为报价系统参与人。截至目前,参与人机构类型涵盖证券公司、公募基金公司、私募基金、证券公司直投子公司、区域市场等。其中,证券公司60家,公募基金7家,私募基金6家,其他会员机构24家。据透露,中国农业银行有望成为报价系统第一个银行类参与人。  

  前述人士介绍,报价系统通过信息服务推动投融资双方信息对称,提高谈判效果。建设标准可检索的企业库与项目库,初步建立集中统一的企业展示标准,截至目前以实现近800余支企业项目信息集中展示,初步建立可供投资机构检索投资标的的基础功能。

  同时还通过线下推介、融资座谈等多种方式,市场监测中心延伸报价系统OTO功能,初步建立专业投资机构与中小微企业对接机制。自2013年以来,共举办8场投资机构与地方企业的投融资对接活动,累计组织了近100家投资机构代表参与对接了600家中小微企业。截至目前,30余家企业的项目在投资机构跟踪过程中。鲁证投资、中投证券、瑞石投资等机构初步达成了在江苏和潍坊设立产业投资基金的意向。

  此外,报价系统整合场内场外资源,以并购市场搭建私募投资基金退出的服务平台。市场监测中心已与9家地方政府与区域市场签署《合作备忘录》,建立合作伙伴关系,为地方企业发展提供多样化、个性化的金融服务。■

责任编辑:李箐 | 版面编辑:邵超
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