申万宏源投顾被罚 系与蚂蚁财富合作操作不合规

　　【财新网】3月22日，上海证监局官网对申万宏源证券有限公司（下称“申万宏源”）发布《责令增加合规检查次数事先告知书》（下称《告知书》），申万宏源与蚂蚁财富（上海）金融信息服务有限公司（下称“蚂蚁财富”）合作的投顾业务，存在违规行为。

　　根据《告知书》，申万宏源与蚂蚁财富合作开展线上投资顾问业务时，未独立开展适当性管理，未全面了解投资者情况，未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息，相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。