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强化一线监管 上交所修订纪律处分监管措施

2018年03月24日 10:11 来源于 财新网
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上交所完善了纪律处分与监管措施的种类,增加了对证券发行人及相关市场参与主体、会员收取惩罚性违约金、要求会员拒绝接受投资者港股通交易委托等纪律处分
纪律处分和监管措施是交易所对违规行为实施惩戒的主要手段,在交易所一线监管职能强化及证券市场违规行为更新的背景下,上交所也对相关监管细则进行了修订,调整和完善了纪律处分与监管措施的种类、程序和机制等。图/视觉中国

  【财新网】(记者 张榆)纪律处分和监管措施是交易所对违规行为实施惩戒的主要手段,在交易所一线监管职能强化及证券市场违规行为更新的背景下,上交所也对相关监管细则进行了修订,调整和完善了纪律处分与监管措施的种类、程序和机制等。

  3月22日,上交所修订了2013年《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》(下称《实施办法》),同时制定《上海证券交易所自律管理听证实施细则》(下称《听证细则》),并于3月23日发布实施。

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责任编辑:蒋飞 | 版面编辑:吴秋晗
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