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致兴业平安股价闪崩 中信建投基金相关账户被限制交易

2017年04月25日 12:12 来源于 财新网
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上交所决定,对中信建投基金相关专户产品的证券账户实施限制交易一个月的纪律处分
曾造成中国平安、兴业银行股价“闪崩”的中信建投基金难逃监管法眼,旗下产品相关账户将被限制交易1个月。东方IC

  【财新网】(记者 覃洁)曾造成中国平安、兴业银行股价“闪崩”的中信建投基金难逃监管法眼,旗下产品相关账户将被限制交易一个月。

  4月25日早间,中信建投证券(6066.HK)在港交所发布公告称,4月21日,上交所正式作出《关于对中信建投基金管理有限公司有关专户产品证券账户实施限制交易纪律处分的决定》,决定对中信建投基金相关专户产品的证券账户实施限制交易一个月的纪律处分,即相关证券账户自2017年4月24日至2017年5月23日不得买入和卖出在上交所挂牌交易的所有证券。

  截至财新记者发稿,中信建投港股报7.15港元/股,跌幅0.28%。

  “不允许证券账户交易会对基金净值产生一些影响,具体要看基金的仓位和所持股票品种。”信达证券策略分析师谷永涛向财新记者表示,假如基金之前仓位很高,持有的是正在走弱的主题股,由于限制交易而使得基金经理操作变得很被动,将会较大影响到基金净值。

  4月12日A股尾盘交易时间,中国平安(601318.SH)和兴业银行(601166.SH)出现大单砸盘。中国平安股价一度下挫3.29%,收跌0.5%;兴业银行则一度下挫4.20%,收跌1.11%。

  经上交所调查,中国平安、兴业银行股价闪崩的主要原因为中信建投基金旗下多个专户产品卖出所致。4月12日,中信建投基金管理有限公司旗下多个专户产品卖出上述两只股票,并且交易指令由专户产品的投资顾问公司下达。

  换言之,中信建投基金将专户作为通道租给外部投资顾问使用,且投资顾问的交易操作绕开了中信建投基金的监控,而投资顾问代为实施投资决策曾被证监会明令禁止。

  上交所表示,该起异常交易行为,表面上是由在订单执行过程中系统风控设置存在不足所致,实际反映出中信建投基金在风控管理方面存在漏洞。

  4月13日,上交所约谈了中信建投基金相关负责人,据其反映,相关异常交易行为指令是由专户产品的投资顾问公司下达。在指令执行过程中,投资顾问与中信建投基金未充分沟通,且在订单执行中未能采取有效的风控措施,引发上述异常情况。

  4月17日,中信建投证券在港交所发布公告证实,其持股占比为55%的中信建投基金中信建投基金旗下专户产品于4月12日卖出中国平安及兴业银行,导致前述股票在短时间内快速下跌。上交所已启动对所涉账户的限制交易程序,限制期限拟为一个月。

责任编辑:陈慧颖 | 版面编辑:李丽莎
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