【财新网】(记者 李明明 刘彩萍)12月22日,在证监会例行新闻发布会上,新闻发言人常德鹏通报了近年来查处证券中介机构违法违规情况。
两年来,证监会共对22家证券中介机构作出行政处罚。常德鹏指出,有些中介机构及其从业人员因严重违法违规被顶格处罚,个别中介机构因屡犯多次被罚,被暂停承接新的证券业务、责令限期整改,个别从业人员因违法违规情节严重被撤销证券从业资格。
据统计,2016年以来,证监会对28家证券中介机构立案调查,涉及7家证券公司,9家会计师事务所,7家资产评估机构和5家律师事务所。新增立案案件38件,较前两年增长1倍。