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发审委制度大修 合并主板创业板发审委

2017年07月07日 19:31 来源于 财新网
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委员总人数增至66名,连续任期最长不超过两届,每年至少更换一半;证监会以外专职委员受聘期间,执行证监会工作人员禁止买卖股票的规定
主板发审委将与创业板发审委合并,这是证监会近日修订的《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的最大变化。视觉中国

  【财新网】(记者 岳跃)主板发审委将与创业板发审委合并,这是证监会近日修订的《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》(下称《办法》)的最大变化。证监会新闻发言人高莉在7月7日的例行发布会上透露,《办法》已自发布之日起施行,在严把审核信息披露质量关、规范审核权力运行机制和防范权力寻租等方面,从体制机制和组织架构方面进行了优化。

  “发审委制度运行至今,在吸收证监会以外的专家参与审核工作,发挥专家把关功能,从源头上提高公司质量,强化对发行审核工作的监督,提高发行审核工作的公信力方面发挥了重要作用。但是,随着形势变化,发审委制度也需要进一步予以完善。”高莉说。

  高莉表示,鉴于主板(含中小板)、创业板在审核理念和审核标准方面已经趋同,将主板发审委与创业板发审委合并,有利于统一审核理念和审核标准,优化配置行政资源,提高发行审核效率,也有利于支持符合条件的创新创业企业登陆创业板市场或其自主选择的主板(含中小板)市场。

  按照修订后的《办法》,发审委委员的选聘任职门槛有所提高:在原有委员所在单位推荐和相关行业协会推荐、委员候选人公示、通过会议方式确定委员候选人名单等制度的基础上,证监会还设立发审委遴选委员会,增加面试和考察环节,按照依法、公开、择优的原则选聘发审委委员;在原有廉政要求、专业素质、遵纪守法等资格条件的基础上,要求委员具有较高的政治思想素质、理论水平和道德修养。

  发审委的委员数量也适当增加,总人数由60名增加至66名。高莉说,这是考虑到目前专职委员已经满负荷运转,为保证发行审核工作正常有序开展。与此同时,委员的任职期限减少,由连续任期最长不超过三届,改为不超过两届,每年至少更换一半。

  在约束机制上,《办法》还完善了限制发审委委员买卖股票的制度,进一步明确证监会以外的专职委员受聘期间,执行证监会工作人员禁止买卖股票的规定,相关人员所持股票,原则上应当在具备依法转让条件时受聘一个月内清理完毕;证监会以外的兼职委员受聘期间,买卖股票的限制措施另行规定。证监会系统内的委员,严格按照证监会工作人员禁止买卖股票的规定执行。

  与此同时,证监会还设立发行审核监察委员会,采取按一定比例对发行审核项目进行抽查的方式,对发行审核工作进行监察。

  发审委员如果违法违规,在原有谈话提醒、批评、解聘等处理措施的基础上,还增加公开谴责的处理措施,完善对违法违规委员的追责制度,督促委员勤勉尽责;发审委员因违法违规被解聘的,取消其所在单位五年内再次推荐发审委委员的资格,发审委委员为国家机关、事业单位工作人员的,通报其所在单位,由其所在单位作出相应处分。

  《办法》还增加了保护投资者合法权益的宗旨,在强调股票发行审核工作应当贯彻公开、公平、公正原则,以及提高股票发行审核工作质量和透明度的基础上,增加了保护投资者合法权益的宗旨,同时强调提高股票发行审核工作效率。

  “完善发审委制度,关键在于强化发审委制度运行的监督管理。坚持以问题为导向,查隐患、堵漏洞、补短板,强化发审委制度运行监管,把权力关进制度的笼子里,构建不敢腐、不能腐、不想腐的长效机制。”高莉表示,证监会要打造忠诚可靠、干事创业的发审委队伍,树立风清气正、团结向上的工作氛围,要坚持依法全面从严监管,切实提升发行审核质量,严把上市公司准入关,防止病从口入,防范恶性与重大审核风险,切实保护投资者特别是中小投资者合法权益。

  新的《办法》发布实施后,证监会将依据新办法开始遴选新一届发审委委员,第十六届主板发审委和第六届创业板发审委工作到新一届发审委成立为止。

责任编辑:李箐 | 版面编辑:邱楠添
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