【财新网】(记者 张榆 见习记者 张立君)“今天,你‘适当性’了吗?”据说,这是最近一段时间券商基金等资管同行打招呼的常用句。
7月3日,是投资者适当性管理新规实行的第一天,各大券商基金均进入备战状态。从第一天实施的情况看,各大券商营业部忙碌程度有所分化,部分投资者和营业部员工对于新规实行仍需要适应一段时间,但尚能正常运转。
根据证监会、证券业协会等制定的细则,投资者购买股票、基金、期货等金融产品,需要填写《投资者风险承受能力的评估问卷》,根据不同的风险承受能力划分来对应与之相适应的风险等级产品。