“1001项议案”收场 慧球科技被罚240万

　　【财新网】（记者 刘彩萍）慧球科技（600556.SH）“1001项议案”奇葩闹剧终于收场。证监会新闻发言人张晓军在5月12日的例行新闻发布会上表示，对慧球科技信息披露违法违规案正式作出行政处罚，共计对慧球科技罚款240万元。

　　慧球科技的前后两任实际控制人顾国平、鲜言分别被处于180万元和420万元罚款。3月30日鲜言已经因操纵匹凸匹（600696.SH）被罚没34.7亿元，并被终身市场禁入。

　　“1001项议案”闹剧是在公司实际控制人鲜言的指使下，慧球科技在信息披露申请未获上交所批准的情况下，于2017年1月将包含“1001项议案”的临时公告通过域名为“www.600556.com.cn”的网站、东方财富股吧对社会公开。

　　不仅数量之大令人瞠目，而且议案内容的奇葩程度也冠绝A股，包括“关于坚持钓鱼岛主权属于中华人民共和国的议案”“关于调整双休日至礼拜四礼拜五的议案”“关于第一大股东每年捐赠上市公司不少于100亿元现金的议案”等等。

　　证监会认为，慧球科技董事会提出并审议“1001项议案”的行为违反了公司守法义务及董事会职权的相关法律规定，慧球科技的披露渠道违反法律规定，所披露的内容违反法律规定，存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

　　实际上在2014年至2016年期间，慧球科技还存在多次信息披露违法违规的情况。一是不晚于2014年12月29日，顾国平成为慧球科技的实际控制人，但慧球科技2014年年报、2015年年报及多份临时公告均披露慧球科技不存在实际控制人。上述披露与事实不符，为虚假记载。二是2016年4月26日，顾国平与鲜言实际控制的上海躬盛网络科技有限公司签订《经营权和股份转让协议书》等系列协议，慧球科技未按照相关规定予以披露。三是鲜言在2016年7月18日至2017年1月10日为慧球科技实际控制人，但2016年7月21日至8月30日期间慧球科技披露公司实际控制人为顾国平，慧球科技的上述披露与事实不符，为虚假记载。

　　“早在2015年下半年，证监会即关注到慧球科技实际控制人变更过程中涉嫌诸多违法行为，并启动了立案调查程序。”张晓军称，后续就慧球科技实际控制人变更过程中存在的超比例持股未披露、限制其买卖股票等违法行为，证监会将本着深挖严究、一查到底、绝不放过的原则继续抓紧查办。

　　此外，在鲜言控制匹凸匹期间，匹凸匹信息披露多次违反法律规定。一是2014年12月，因相关《股权转让协议》失效，使匹凸匹实际控制人变更事项出现较大变大，匹凸匹未按照相关规定及时披露。二是2015年4月，匹凸匹实际控制人、时任董事长鲜言在未经上市公司董事会讨论决策的情况下启动上市公司名称、公司经营范围变更程序，后上市公司未立即召开董事会进行讨论、决策，也未按照相关规定及时披露。三是2015年5月，匹凸匹发布的更名公告、变更公司经营范围、获得互联网域名授权等公告就公司主要经营业务、未来发展前景作了误导性陈述。

　　证监会强调，信息披露平台绝不是上市公司可以率性发言、任意表达的场合，任何上市公司不得践踏法律红线，无视法律规定，将与上市公司无关事项作为公司公告予以披露。上市公司董事、监事、高管务必勤勉尽责，确保上市公司依法依规做好信息披露工作，保证上市公司信息披露的真实、准确、完整。

　　张晓军表示，上市公司实际控制人情况是投资者判断公司资本结构是否稳定，是否具有持续发展能力的重要因素。上市公司必须及时、准确、详尽的披露实际控制人的变更情况，切实保障投资者知情权，维护中小投资者合法权益。

　　“对于任何触碰监管红线、挑战法律底线、损害投资者利益的以身试法者，证监会都将坚决贯彻依法、全面、从严监管要求，坚决予以打击，让违法者在资本市场无藏身之处，还资本市场一片蓝天。”张晓军称。