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“告别版”打新违规 证券业协会拉黑10个配售对象

2016年01月26日 18:10 来源于 财新网
违规账户中机构与个人账户各占一半,四家公募基金名列其中,还包括广东省广业资产经营有限公司自营账

  【财新网】(记者 曹文姣)2015年最后两个月,因股灾暂缓发行的28家公司重启IPO。作为按照旧制度发行的“告别版”,这批新股盛况依旧。2016年1月26日,证券业协会将此期间10个违规打新的股票配售对象列入黑名单,拉黑期限为六个月。

  列入黑名单的10个配售对象中,违规账户中机构与个人账户各占一半,四家公募基金名列其中,还包括广东省广业资产经营有限公司自营账户。在违规原因上,新华鑫安保本一号混合型证券投资基金提交有效报价但未参与申购,其余9个为网上网下同时申购。

  在历次的打新违规中,提交有效报价但未参与申购、网上网下同时申购是常见动作。此前监管层多次开罚单,相比此前的罚单数目,这次相对少很多。打新中签的高收益率让不少投资者趋之如骛,然而中签率多数不高。有些投资者为了提高命中率会采用线上线下、多账户广撒网的方式,最后触及监管红线或者是中签了但资金不足的现象。

  对于上述违规行为,打新投资者将面临被列入黑名单6个月的处罚,网下投资者在被列入黑名单6个月内,主承销商不得接受其参与询价和申购。已列入黑名单的配售对象时限连续计算。

  2016年新股发行开启先配售、后缴款的模式,提交有效报价但未参与申购的现象或将更多。此前,新股发行实施细则在征求意见阶段已明确表示,投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时,自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月(按180个自然日计算,含次日)内不得参与网上新股申购。

  中国结算公司也会根据结算参与人申报的投资者放弃认购数据,形成不得参与网上新股新购的投资者名单。若这些进入“黑名单”的投资者参与了打新,结算公司会将其作为无效申购处理。

责任编辑:陈慧颖 | 版面编辑:李丽莎
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