平安证券领“最重罚单”_金融频道

金融金融专题证监会处罚平安证券领“最重罚单”

2013年05月10日

主动设立3亿元投资者利益补偿基金，暂停IPO资格的行政处罚从内部原定的六个月变成三个月

2013年05月10日

证监会称，这是首次对保荐机构在保荐业务过程中的违法违规行为实施暂停保荐业务资格；不存在以先行赔付方案换取处罚从轻的情况

2013年05月10日

没收平安证券万福生科项目上的承销佣金2550万元，并施以两倍的罚款，共计7650万元

2013年05月10日

平安证券副总经理周强宣布，出资设立“万福生科虚假陈述事件投资者利益补偿专项基金”，独家出资3亿元，先行赔付投资者损失

2013年05月08日

作为万福生科造假案件调查程序之一，证监会曾暂停受理平安证券提交的新股发行材料，但近期形势可能发生变化

2013年04月05日

上市公司业绩变脸或被发现造假，保荐机构是否还能全身而退？

2013年04月03日

保荐机构平安证券、审计机构中磊会计师事务所、湖南博鳌律师事务所及其相关责任人涉嫌未能勤勉尽责，已经立案调查，证监会将按规定严肃查处

2013年03月15日

平安证券称，过去的投行业务模式更多考虑的是项目数量，出现了内控方面的薄弱环节，胜景山河和万福生科都是该发展阶段承揽承做的项目