财新传媒
财新传媒
1111111
财新通行证
T中

申万宏源投顾被罚 系与蚂蚁财富合作操作不合规

文|财新 全月
2022年03月22日 21:51
申万宏源与蚂蚁财富合作开展线上投资顾问业务时,未独立开展适当性管理,未全面了解投资者情况,未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息等
news 原图 3月22日,上海证监局官网对申万宏源证券有限公司发布《责令增加合规检查次数事先告知书》,申万宏源与蚂蚁财富(上海)金融信息服务有限公司合作的投顾业务,存在违规行为。图/视觉中国

  【财新网】3月22日,上海证监局官网对申万宏源证券有限公司(下称“申万宏源”)发布《责令增加合规检查次数事先告知书》(下称《告知书》),申万宏源与蚂蚁财富(上海)金融信息服务有限公司(下称“蚂蚁财富”)合作的投顾业务,存在违规行为。

  根据《告知书》,申万宏源与蚂蚁财富合作开展线上投资顾问业务时,未独立开展适当性管理,未全面了解投资者情况,未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息,相关信息系统运行不处于公司自身控制范围,未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。

责任编辑:李箐
版面编辑:鲍琦

财新网所刊载内容之知识产权为财新传媒及/或相关权利人专属所有或持有。未经许可,禁止进行转载、摘编、复制及建立镜像等任何使用。

如有意愿转载,请发邮件至hello@caixin.com,获得书面确认及授权后,方可转载。

推荐阅读

中国华能副总工赵贺被查

深圳金融办再三提示:鼎益丰数字期权涉嫌非法集资

期货公司年报相继出炉 尾部公司亏损过亿

金监总局两重要司局迎新“一把手” 打非如何推进央地协同

香港TVB亏损收窄 拟向大湾区跨境销售广告

财新移动
说说你的看法...
分享
取消
发送
注册
 分享成功