海通证券遭证监会立案 案涉ST瑞德财务造假

　　【财新网】（记者 王娟娟）一波未平一波又起，处于换帅关键档口的海通证券（600837.SH），其投行业务大小罚单不断。

　　9月8日晚间，海通证券公告称，收到证监会《立案告知书》和《调查通知书》，因其在开展原西南药业（现ST瑞德，600666.SH）财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，根据《证券法》等法律法规，证监会决定对其进行立案并调查相关情况。接近监管的人士称，证监会下发立案告知书，意味着已初步掌握一定违法违规证据线索，达到了立案标准。

　　海通证券近一年来投行业务罚单不断。今年3月，因协助永煤结构化发债，海通证券在被银行间市场交易商协会给予自律警告后，再遭证监会行政处罚，被暂停债券投顾资格一年。证监会官网公布的投行业务违规处罚信息显示，自2020年11月以来，海通证券已被证监会采取行政监管措施6次，包括5次警示函，1次监管谈话，成为该项领罚最多的券商。