证监会检查券商PB业务 严格盯防场外配资

　　【财新网】（记者 潘宇静）近期，证监会证券基金机构监管部会同北京、上海、深圳证监局对部分证券公司为客户提供专业化交易系统（PB业务，又称主经纪商）服务展开检查。检查发现个别证券公司存在一定的合规问题以及风险隐患。相关证监局对公司采取了责令改正并暂停新开屏蔽系统账户3个月等行政监管措施。

　　一份证券基金机构监管部下发的《关于证券公司为客户提供专业化交易系统服务有关事项的通报》（下称《通报》）中显示，在此次检查中，发现了四类问题。其一，个别证券公司引入的客户涉嫌参与违规活动。证监会现场检查发现，某证券公司今年1月为某资产管理公司开立了PB账户，该资管公司在某门户网站公开宣传配资业务。虽然未发现上述账户发生实际交易，但该事件反映出该证券公司事前审查缺位，合规风控实效。