财新传媒
金融 > 要闻 > 正文

监管强化金融机构合规管理 对合规官给予充分履职保障

文|财新 武晓蒙
2024年12月28日 10:56
前期,金融机构按照监管要求设置了合规总监、合规负责人、首席合规官等岗位,但具体职责不够明确具体,难以满足合规管理的独立性要求,需进一步明确岗位设置与职责
国家金融监督管理总局。2024年12月27日,国家金融监管总局发布《金融机构合规管理办法》。图:视觉中国

  【财新网】在征求多方意见后,《金融机构合规管理办法》(下称《办法》)正式发布,将于2025年3月1日起施行,过渡期为施行之日起一年。

  2024年12月27日,国家金融监管总局发布《办法》,明确金融机构董事会对合规管理承担最终责任,高管层负责落实合规管理目标,对主管或者分管领域业务合规性承担领导责任,并细化了具体岗位职责;同时,金融机构应当在机构总部设立首席合规官,首席合规官是高管人员,接受机构董事长和行长(总经理)直接领导,向董事会负责(参见财新网《金融监管总局:鼓励金融机构单设首席合规官 为高管成员》)。

  推荐进入财新数据库,可随时查阅宏观经济、股票债券、公司人物,财经信息尽在掌握。

责任编辑:霍侃 | 版面编辑:鲍琦
推广

财新网主编精选版电邮 样例
财新网新闻版电邮全新升级!财新网主编精心编写,每个工作日定时投递,篇篇重磅,可信可引。
订阅