中核钛白“定增+融券”套利违规中信、海通等被罚逾2亿

文｜财新王娟娟

2024年04月20日 08:34

证监会对套利利益链条上的各方都给予“没一罚二”的处罚，王泽龙、洪浩炜、中信中证资本、中信证券、海通证券、韩雨辰被合计罚没2.35亿元

: 4月19日晚间，中核钛白及中信证券、海通证券均公告了来自证监会的行政处罚事先告知书。图：视觉中国

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　　【财新网】在定增主承销商中信证券（ 600030.SH ）的建议下，中核钛白（ 002145.SZ ）实控人王泽龙借道海通证券（ 600837.SH ），以衍生品交易悄然参与上市公司定增，再以融券卖出套利，提前锁定与定增股票折扣价之间的价差收益。这其中的具体套路近日已被证监会查实，参与各方均遭处罚。

　　4月19日晚间，中核钛白及中信证券、海通证券均公告了来自证监会的行政处罚事先告知书。该告知书显示，证监会对王泽龙、洪浩炜、中信证券及其孙公司中信中证资本管理有限公司（下称“中信中证”）、海通证券、韩雨辰涉嫌违反限制性规定转让股票一案已调查完毕。