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财务顾问未勤勉尽责 海通证券遭证监会处罚

2021年09月28日 21:10 来源于 财新网
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未发现奥瑞德违规对外提供担保及财务造假,海通证券被罚400万元,两名时任项目主办人也被警告并各罚款5万元
海通证券( 600837.SH )实时股价图。行情数据由财新数据提供

  【财新网】(记者 王娟娟)在被证监会立案调查20天后,海通证券(600837.SH)接到了证监会的罚单。

  9月28日晚间,海通证券公告称,公司于当日收到重庆证监局下发的《行政处罚事先告知书》,因其在担任奥瑞德(现ST瑞德,600666.SH)重大资产重组独立财务顾问期间,涉嫌存在未能勤勉尽责情形,2018年5月出具的《2017年度现场检查报告》和《2017年度持续督导意见》存在虚假记载。

  重庆证监局调查完毕后对海通证券“没一罚三”,共处罚400万元,同时对时任奥瑞德持续督导期独立财务顾问主办人李春和贾文静给予警告,并各罚款5万元。

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责任编辑:李箐 | 版面编辑:王永
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