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场外配资清理收官 7家机构受罚

2015年11月06日 19:22 来源于 财新网
证监会严厉禁止场外配资之后,这种违法证券活动出现了变换花样与手法的情形,如利用一人多户、线上转线下、借道私募基金专户等方式

  【财新网】(记者 张榆)11月6日,证监会通过例行发布会宣布对7家证券、基金经营机构采取行政监管措施,其中银河证券、申万宏源、中信建投3家证券公司被要求暂停新开证券账户1个月。

  此外,深圳市融通资本财富管理有限公司责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案6个月的行政监管措施;富安达基金管理有限公司、银河资本管理有限公司、北京千石创富资本管理有限公司被采取暂停办理特定资产管理计划备案3个月的行政监管措施。

  上述7家机构被处罚的原因,主要是前期为场外配资提供便利等违规行为。在10月9日的新闻发布会上,证监会发言人表示,部分机构在落实对外部接入、清理整顿违法证券业务的自查中不认真不深入,存在前期自查中漏报涉嫌配资账户,或者部分产品下设子单元违规进行证券交易等问题,严重违反证监会“了解你的客户”等监管规定。

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责任编辑:蒋飞 | 版面编辑:李丽莎
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