中金领科创板首张罚单 保代篡改IPO文件

　　【财新网】（记者 岳跃 张榆）证监会7月4日对中金公司（03908.HK）出具警示函，原因是该公司在保荐交控科技股份有限公司科创板IPO申请过程中，未经上海证券交易所同意，擅自改动发行人注册申请文件；交控科技也一同被证监会出具警示函。

　　此前，涉事的中金公司保荐代表人万久清和莫鹏已被证监会出具警示函，上交所也在5月21日对二人予以通报批评。根据上交所披露的细节，万久清和莫鹏此前修改交控科技招股说明书和上交所问询函中多处表述，但未进行上报。

　　4月28日，在向上交所报送的《交控科技股份有限公司首次公开发行A股股票并在科创板上市申请文件审核问询函的回复》（下称《问询回复》）及同步报送的更新版招股说明书中，万久清和莫鹏作为项目负责人，擅自多处修改招股说明书中有关经营数据、业务与技术、管理层分析等信息披露数据和内容，并由此同步多处修改了上交所问询问题中引述的招股说明书相关内容（详见财新网“擅改招股书和问询函 中金两保荐人被警示”）