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垫资开户隐现科创板 交易所喝令严查

2019年04月23日 13:19 来源于 财新网
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可要求投资者提供资金来源信息,投资者不予配合或提供虚假信息的,券商可拒绝为其开通科创板交易权限
根据《通知》要求,券商在为个人投资者开通创业板权限前要认真核查,如果账户内资产出现异常变化的,券商应该重点核查投资者的资金来源、资金性质及在规定时期内账户资产分布是否异常。图/视觉中国

  【财新网】(记者 刘彩萍)科创板上线在即,50万的投资门槛难住了很多中小投资者,垫资开户悄悄抬头。近日上交所向各证券公司下发了《关于落实科创板投资者适当性管理要求的通知》(下称《通知》),要求券商严格把严“交易权限开通关”。

  根据《通知》要求,券商在为个人投资者开通创业板权限前要认真核查,如果账户内资产出现异常变化的,券商应该重点核查投资者的资金来源、资金性质及在规定时期内账户资产分布是否异常。对于在《通知》发布前已经开通科创板权限的投资者,也可以进行追溯核查,如果存在账户资产变动异常,上交所要求券商对客户重新进行综合评估,并根据评估结果采取进一步风险揭示等客户管理措施。

责任编辑:李箐 | 版面编辑:刘明晖
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