花旗保荐IPO失职 香港证监重罚5700万港元

　　【财新网】（驻香港记者 尉奕阳）香港证监会再度出手重罚失职的IPO保荐人，这一次受罚的是花旗集团（下称花旗）。香港证监会5月17日晚发布公告称，由于花旗在担任瑞金矿业有限公司（00246.HK，下称瑞金矿业）上市申请保荐人期间存在失职，对集团旗下花旗环球金融亚洲有限公司作出谴责，罚款5700万港元。

　　这是香港证监会从去年10月，宣布要严查上市保荐人工作后，第二次对保荐人作出处分决定。上一个处罚对象是瑞银，该行在今年3月9日时主动披露，香港证监会正调查多宗由该行保荐的香港IPO，同时要求瑞银暂停IPO保荐业务18个月，罚款1.19亿港元。瑞银已就该决定提出上诉。（详见财新网“香港证监会要求瑞银暂停IPO保荐18个月”）