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为股票配资机构开户 招商证券主经纪商业务受罚

2017年04月28日 18:22 来源于 财新网
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因对客户尽职调查中存在缺陷,招商证券被处罚。券商PB业务自2015年“股灾”后迎来发展机遇,全面风控体系将成为未来券商PB竞争优势的重点
4月28日,因招商证券在PB系统账户尽职调查中存在缺陷,被深圳证监局采取责令改正并暂停新开立PB系统账户3个月措施的决定。 木一舟/视觉中国

  【财新网】(记者 张榆)监管首次处罚券商PB(主经纪商)业务。4月28日,因招商证券在PB系统账户尽职调查中存在缺陷,被深圳证监局采取责令改正并暂停新开立PB系统账户三个月措施的决定。

  今年2月,证监局组织了对招商证券PB业务的现场检查,根据深圳证监局公告的《行政监管措施决定书》,2016年12月6日招商证券为深圳市广众盈资产管理有限公司开立了证券账户,并于2017年1月4日开立了PB系统账户。但在开立PB系统账户的尽职调查中,招商证券未能发现其曾开展过股票配资业务,并未对此进一步调查,排除其违法从事证券业务活动的嫌疑。

  此外,招商证券还在2016年11月30日为客户钱振飞开立了PB系统账户,并为该客户在其PB系统账户下配置了名为“黄一晟”的交易员角色;在 2017年1月13日为客户徐进开立了PB系统账户,但这一账户实际由“浙江九章资产管理有限公司”使用。

  深圳证监局认为,上述行为反映出招商证券内部控制存在一定缺陷。根据《证券公司监督管理条例》,证监局决定对招商证券采取责令改正并暂停新开立PB系统账户三个月的行政监管措施,并要求其对PB系统相关业务开展情况进行全面自查。

  PB(Prime Broker)即主经纪商业务,在传统的交易通道之外为私募、信托等机构提供包括托管清算、融资、量化交易工具和技术服务等增值服务。

  若从2012年底招商证券首获私募基金综合托管服务资格算起,券商PB业务发展至今已近五年,但始终波澜不惊。直到2015年9月初,因配资乱象,证监会主导进行了信托第三方交易端口清理,间接地给券商PB业务提供了卷土重来的机会。

  随着私募基金的爆发式增长,券商PB业务也迎来更多的机会。截至2017年3月底,基金业协会已登记私募基金管理人18596家,已备案私募基金50424只,认缴规模11.9万亿元,实缴规模8.75万亿元。

  此次被处罚的招商证券在券商PB业务中的发展一直处于前列,公司也发力很猛。在今年3月招商证券与格上财富举办的“首届中国证券私募年度论坛”上,招商证券副总裁孙议政曾透露,目前的中大型证券投资私募基金超过六成是招商证券的客户。

  一位券商PB人士向财新记者表示,目前除了基础的数据服务,券商PB业务也在优化后台风控,全面的风控体系将成为未来券商PB业务的重要竞争优势之一。

责任编辑:蒋飞 | 版面编辑:王丽琨
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