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为股票配资机构开户 招商证券主经纪商业务受罚

2017年04月28日 18:22 来源于 财新网
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因对客户尽职调查中存在缺陷,招商证券被处罚。券商PB业务自2015年“股灾”后迎来发展机遇,全面风控体系将成为未来券商PB竞争优势的重点
4月28日,因招商证券在PB系统账户尽职调查中存在缺陷,被深圳证监局采取责令改正并暂停新开立PB系统账户3个月措施的决定。 木一舟/视觉中国

  【财新网】(记者 张榆)监管首次处罚券商PB(主经纪商)业务。4月28日,因招商证券在PB系统账户尽职调查中存在缺陷,被深圳证监局采取责令改正并暂停新开立PB系统账户三个月措施的决定。

  今年2月,证监局组织了对招商证券PB业务的现场检查,根据深圳证监局公告的《行政监管措施决定书》,2016年12月6日招商证券为深圳市广众盈资产管理有限公司开立了证券账户,并于2017年1月4日开立了PB系统账户。但在开立PB系统账户的尽职调查中,招商证券未能发现其曾开展过股票配资业务,并未对此进一步调查,排除其违法从事证券业务活动的嫌疑。

责任编辑:蒋飞 | 版面编辑:王丽琨
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