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冯小树:三年发审员 赚够几辈子

2017年04月26日 09:18 来源于 财新网
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担任两届发审委委员,参与多家公司首发申请审核。其中在发审委委员任内入股鱼跃医疗,卸任后又主动索要三川股份和宝特莱原始股

  【财新网】(记者 刘彩萍 曹文姣)冯小树,现年52岁,曾就读江西工学院(现南昌大学),后考取浙江大学87级管理工程硕士。1996年冯小树进入深交所工作,先后在技术保障部、公司部、创业板发行审核部任职,2004年起任深交所发审监管部副总监,2012年任深交所上市推广部副总监、高级执行经理。

  在深交所摸爬滚打18年之后,2014年2月离开证监系统,下海经商。其时的冯小树已经抛售了全部的宝特莱股份,正在抛售最后的鱼跃股份和三川股份。

  离开证监系统的冯小树显然非常信任自己的投资能力,很快成立了投资公司。

  工商资料登记信息显示,2014年9月9日,冯小树之妻何晓玉作为法人代表注册成立了深圳汇智复利投资有限公司(下称汇智复利),公司总注册资本3000万元。何晓玉出资比例为50%,自然人陈晓辉出资比例30%,胡丽娟出资比例10%,张钰迪出资比例10%,公司经营范围为企业管理咨询、股权投资、投资管理等,冯小树担任总经理,公司通讯地址为深圳市福田区天安数码城创新科技广场A730。

  目前汇智复利工商登记信息仍然是“存续”的状态。

  汇智复利公司并没有自己的官网,也不在中国证券基金业协会的私募基金管理人登记公示名单之列。财新记者拨打了工商信息上的联系电话,显示为空号。

  一位此前跟汇智复利有过业务合作的人告诉财新记者,汇智复利一直没有经营,根本没什么业务,正在办理注销登记,但是需要一个过程。“没有经营,靠什么生存?”上述人士称。

  “冯小树2015年下半年就出逃海外了,从离职到出逃也就一年的时间,中间应该没有太多的商业活动。”一位知情人士告诉财新记者,冯小树也参与了一些股权投资和房地产投资项目。

  发审委委员入股鱼跃医疗

  冯小树在2004年12月至2007年4月期间,担任第七届、第八届发审委兼职委员,在此期间突击入股了鱼跃医疗。

  卸任发审委兼职委员后,2007年5月至2012年12月任深交所发审监管部副总监期间主动向三川股份和宝特莱2家拟上市公司索要原始股。

  在2006年鱼跃医疗股改时,冯小树通过本人社会关系及所任职务之便利,以彭萍嫦名义(冯小树岳母)入股深圳世方联,2007年3月21日,鱼跃医疗股东会通过股权转让议案,3.89%的股权以600万元的价格转让给深圳世方联,受让股权价格为2元/股,深圳世方联入股价格等同于鱼跃医疗每股净资产价值,显著低于市场合理水平,且与鱼跃医疗重要员工入股价格一致。2008年4月18日,鱼跃医疗在深交所上市。

  入股鱼跃医疗又跟早年投行枭雄薛荣年案相互交缠。鱼跃医疗招股书显示,深圳世方联成立于2006年12月25日,法定代表人为彭萍嫦,即冯小树岳母。股东分别为彭萍嫦、刘耘、朱勤年和胡丽娟,对应的出资比例分别为30%、30%、30%和10%。

  彭萍嫦为第七届、第八届发审委委员冯小树岳母,刘耘为第七届、第八届发审委委员江作良大姨子,朱勤年为原平安证券总裁、华林证券董事长薛荣年弟媳。鱼跃医疗IPO上市的保荐机构即平安证券,薛荣年当时正是担任平安证券总裁。2015年12月,薛荣年被曝因涉嫌巨额内幕交易窝案被公安机关采取刑事强制措施。

  在鱼跃医疗的交易中,冯小树相应的出资额为180万元,期间持有、买卖鱼跃医疗的获利金额为1.06亿元。

  卸任发审委委员 主动索要

  2002年三川股份开始筹备上市,2007年11月,国信证券对三川股份项目进行立项。冯小树再次利用职务便利与三川股份实际控制人李建林之间往来频繁,李建林多次就三川股份上市事宜向冯小树进行咨询。

  2007年12月三川股份增资前,冯小树在三川股份现场参观时,向李建林提出“介绍”何某梅(冯小树小姨子)入股,李建林同意冯小树“介绍他人”入股的请求。2007年12月18日,三川股份的原股东与“何某梅”等人签订了《江西三川水表股份有限公司增资扩股协议》,协议约定“何某梅”等人以3.66元/股对三川股份增资,“何某梅”以206.79万元买入56.5万股三川股份。

  2010年3月26日,三川股份在深交所创业板上市。

  在三川股份的交易中,冯小树出资额为206.79万元,期间持有、买卖三川股份的获利金额为3036.57万元。

  2001年宝莱特筹划上市工作,2009年4月,平安证券保荐代表人何书茂等人前往珠海对宝莱特做前期考察。冯小树与宝莱特实际控制人、董事长燕金元均曾就读于江西工学院(现南昌大学),两人于2000年左右相识。燕金元曾经多次聆听冯小树以职务身份所授课程。燕金元认为,冯小树撰写过公司治理方面书籍、参与起草创业板上市规则,在公司治理方面对宝莱特有所帮助。燕金元多次就公司治理、股权转让等方面问题向冯小树咨询,并于2008年初聘请冯小树配偶何晓玉担任宝莱特董事。

  冯小树故技重施,也向宝莱特提出入股需求,索要原始股。2007年10月至11月间,冯小树通过配偶何晓玉向燕金元提出,希望“介绍”他人购买宝莱特4%的股份,作价300万元,后实际由何某梅(冯小树小姨子)账户买入宝莱特股份。2011年7月19日,宝莱特在深交所上市。

  在三川股份的交易中,冯小树出资额为300万元,期间持有、买卖宝莱特的获利为9477.24万元。

  加上冯小树股票持有期间的现金分红和税收返还,冯小树持有、交易上述三只股票总共获利2.48亿元。财新记者核算,冯小树动用的成本只有740万元。

  深圳知名PE入局

  值得一提的是跟冯小树一起开公司的胡丽娟也是上文提到的当年也曾经跟他一起以深圳世方联作为持股平台突击入股了鱼跃医疗(002223.SZ)的股东。

  胡丽娟到底为何方神圣?

  胡丽娟为深圳知名PE东方富海(芜湖)股权投资基金的有限合伙人,该基金在一级市场异常活跃,也频频登上拟IPO公司股东榜。

  据wind数据统计,昆仑万维(300418.SZ)、长百集团(600856.SH)、胜宏科技(300476.SZ)、文科园林(002775.SZ)、福日电子(600203.SH)、中天能源(600856.SH)、扬帆新材(300637.SZ)等7家公司都是东方富海(芜湖)股权投资基金成功退出的项目。

  从2008年12月31日至2016年6月30日,胡丽娟出现在友利控股(000584.SZ)、中威电子(300270.SZ)、美盛文化(002699.SZ)、申科股份(002633.SZ)、格雷柏(836322.0C,新三板挂牌)非流通股股东名单中,由此可见,胡丽娟在这些公司上市之前都已经提前做好了埋伏。

  格雷柏公司年报显示,胡丽娟1969年2月出生,硕士学历。1990年至1998年就职于莆田市恒兴实业公司担任经理;1999年至今为格雷柏执行董事,现任公司董事长。

  格雷柏公司成立于 1999 年9月,注册资本为人民币 2000万元,主要经营范围为物流设备、包装设备、标识设备、环保压棒设备等,公司通讯地址为深圳市福田区天安数码城创新科技广场B1710,跟冯小树的汇智复利公司比邻。

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责任编辑:李箐 | 版面编辑:张柘
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