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冯小树处罚决定书公布 入股三只股票

2017年04月24日 20:15 来源于 财新网
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联手薛荣年、江作良入股鱼跃医疗获利1.06亿元,入股三川股份获利金额3036.57万元,入股宝莱特9265.29万元,另有分红退税等收入,合计2.48亿元
证监会行政处罚决定书表示,冯小树以岳母彭萍嫦的名义入股深圳世方联创业投资有限公司(以下简称深圳世方联),进而以深圳世方联的名义持有、买卖“鱼跃医疗”;冯小树以妻妹何玉梅名义违法持有、买卖“三川股份”“宝莱特”。视觉中国

  【财新网】(记者 曹文姣 刘彩萍)4月24日晚,证监会披露了深交所干部、原发审委委员冯小树布局上市公司Pre-IPO获取巨额利益行政处罚决定书,详细展示了一位手握重权的发审委委员如何隐于幕后、联手“投行枭雄”薛荣年、上市公司高管操控岳母及小姨子账户违法违规入股、持有、买卖股票的细节。

  证监会行政处罚决定书表示,冯小树以岳母彭萍嫦的名义入股深圳世方联创业投资有限公司(下称深圳世方联),进而以深圳世方联的名义持有、买卖鱼跃医疗(002223.SZ);冯小树以妻妹何玉梅名义违法持有、买卖三川股份(300066.SZ)、宝莱特(300246.SZ)。

  经查明,冯小树买卖鱼跃医疗、三川股份、宝莱特等三只股票金额共计2.51亿元(已扣除实际缴纳税费),获利金额为2.48亿元。

  其中鱼跃医疗获利金额1.06亿元,三川股份获利金额3036.57万元,宝莱特9265.29万元。期间,还获得鱼跃医疗六次现金分红552.79万元,三川股份六次现金分红93.12万元,宝莱特三次分红88.06万元。税收返回方面,冯小树获得宝莱特、三川股份税收返回获利金额1894.42万元。

  1996年3月至2014年2月期间冯小树于深交所任职,2004年12月至2007年4月期间冯小树担任发审委委员,证监会处罚决定书称,冯小树借用他人名义持有、买卖股票行为违反了《证券法》第四十三条“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得接受他人赠送的股票”的规定,构成《证券法》第一百九十九条所述违法行为。

  证监会表示,本案中,冯小树以他人名义受让相关拟上市公司股权,持有并交易了相关上市公司股票,这种在企业改制上市过程中突击入股,待股票上市后高价卖出的行为,历来属于《证券法》第四十三条关于禁止从业人员参与股票交易的规范范畴。

  冯小树被没收加罚款4.99亿元。证监会称,冯小树长期担任深交所重要职务,并曾任发审委委员,承担了重要的资本市场监管职责,其知法犯法,借他人名义在公司上市前突击入股,上市后卖出股票获取暴利的行为,严重扰乱了资本市场管理秩序。

  证监会披露的信息显示,1996年3月至2002年11月,冯小树在深交所技术保障部、公司部、创业板发行审核部工作;2002年12月至2004年5月,任深交所北京中心副主任,同期借调证监会工作;2004年5月至2012年12月,任深交所发审监管部副总监,期间于2009年6月至2011年7月借调证监会任北京工作组副组长;2012年12月至2014年2月,任深交所上市推广部副总监、高级执行经理;2004年12月至2007年4月期间,担任第七届、第八届证监会股票发行审核委员会兼职委员。

  丈母娘当法定代表人 控制深圳世方联

  根据证监会的披露,2005年6月至8月期间,平安证券与江苏鱼跃医疗设备股份有限公司(简称鱼跃医疗)签署了《公司改制财务顾问协议》。2006年10月,平安证券分管投行部的副总经理薛荣年等人赴鱼跃医疗会见鱼跃医疗董事长吴光明,全面推进鱼跃医疗改制工作,并派驻项目组进驻鱼跃医疗现场。2006年底,平安证券项目组提出股改方案。

  2006年12月25日,深圳世方联成立于深圳,公司股东为彭萍嫦、刘耘(江作良配偶之姐)、朱勤年和胡丽娟,持股比例分别为30%、30%、30%和10%。彭萍嫦担任深圳世方联法定代表人、执行董事职务,为冯小树丈母娘。

  2012年5月20日,深圳世方联名称变更为石河子世方联投资有限公司,注册地址变更为新疆石河子开发区。2013年6月7日,公司名称变更为石河子融科华投资有限合伙企业(简称融科华投资)。融科华投资的执行事务合伙人为彭萍嫦,彭萍嫦承担无限连带责任,刘耘、朱勤年和胡丽娟承担有限责任。四名合伙人的出资额、出资比例与变更前维持一致。

  证监会调查确认,深圳世方联存续期间,除交易鱼跃医疗股票外,仅少量进行新股申购、卖出中签新股操作及少额股票交易,总交易笔数不超过30笔,每笔成交金额不超过20万元。综上,深圳世方联在存续期间其证券账户主要用于交易鱼跃医疗。

  联手薛荣年

  朱勤年为薛荣年的弟媳。在A股东源电器内幕操控案中,薛荣年曾安排弟媳朱勤年借给操控者陈海啸3100万元,全部买入东源电器股票。薛荣年在证券市场有“投行枭雄”的称号,2015年2月,证监会对巢东股份(600318.SH,现更名为新力金融)异常交易调查查明,原平安证券总裁、华林证券董事长薛荣年作为内幕信息知情人,涉嫌向其亲属朋友多次泄露内幕信息、从事内幕交易活动,并指使其亲属朋友进行内幕交易,同时通过亲属设立公司在其保荐的多个项目中PE入股实现利益输送,交易总金额超过1亿元,非法获利总金额超过5亿元。涉及包括巢东股份、东源电器、鱼跃医疗等多家上市公司,案件性质恶劣,犯罪情节严重,属于罕见的特大内幕交易、利益输送窝案。

  现年50岁的薛荣年毕业于上海交大,早年曾在安徽信托投资公司工作,向有工作勤勉、人情练达之名。2000年,35岁的薛荣年加盟平安证券,历任投行事业部总经理、公司副总经理等,并于2008年正式任平安证券总经理,主管投行业务。薛荣年掌舵平安证券投行业务期间,因2007年至2011年间“短频快”的新股项目名声鹊起;2011年底,薛荣年从平安证券“出走”,仅仅两个月后,出任同在深圳的小型券商华林证券董事长。与此同时,大批薛荣年的平安投行旧将带着项目转投华林证券。

  2012年9月,平安证券保荐的IPO项目—万福生科因涉嫌财务造假被证监会立案稽查。在此案的行政处罚中,平安证券不仅被没收保荐承销收入和处以两倍罚款,还承担了向投资者先行赔付的责任。同时,证监会对平安证券保荐业务负责人薛荣年罚款30万元,撤销证券从业资格。

  薛荣年不服处罚,并向证监会提出申辩。在听证会之前,五位法律专家还为他出具了一份专家论证意见书,认为薛荣年并非万福生科造假的直接责任人,且已经“基本勤勉尽责”,呼吁证监会手下留情。但最终证监会认为薛荣年的辩解理由不能成立,维持了处罚决定。

  丈母娘去世三个月  账号继续在美国交易

  根据证监会的披露,何玉梅——冯小树的妻妹在招行银行总行营业部的账户为冯小树夫妇实际控制,何玉梅本人不知悉该账户的开立情况及交易密码,也不清楚该账户的日常交易情况。经查询该账户的交易流水,该账户为冯小树之女缴纳深圳国际交流学院学杂费。

  彭萍嫦3个招行账户也为冯小树夫妇实际控制账户,所留联系电话为冯小树配偶何某玉的手机号码,所留联系地址均为冯小树夫妇家庭地址。同时,冯小树夫妇实际控制何玉梅国盛证券、中投证券、招商证券三个账号,控制彭萍嫦招商证券、中投证券、方法证券三个账号。

  根据证监会的调查,何玉梅国盛证券和中投证券账户、彭萍嫦招商证券账户、何某玉和冯小树名下的证券账户登录地址、登录设备存在大量重叠现象,且重叠地址在东莞、美国、香港、澳门等多个地方出现,重叠发生的事件与冯小树出差、出境时间保持一致。

  值得注意的是,彭萍嫦已于2015年8月离世,但彭萍嫦的招商证券账户在2015年11月仍有交易记录,且交易地址显示为美国,与何某玉、冯小树证券账户的交易地址相同。

  此外,彭萍嫦广发证券账户留存的联系电话为何玉梅的电话,中投证券账户开户代理人为何某玉,且与何某玉就该账户签订了全权代理的《授权委托书》,彭萍嫦招商证券留存的联系电话为何某玉的手机号码,电子邮件为何某玉邮件地址。

  何玉梅的情况也是如此。她在接受问询时表示并不知悉自己有几个证券账户,也不知道相关账户的开立情况。何玉梅国盛证券、中投证券账户在开户至注销期间,除进行宝莱特、三川股份的减持外,仅少量小额地进行新股申购及卖出中签操作,共计完成16笔此类操作。

  鱼跃医疗获利1.06亿

  2007年3月21日,鱼跃医疗股东会通过股权转让议案,同意公司实际控制人吴光明将其个人所持的鱼跃医疗0.26%的股权以40万元的价格转让给公司海外销售业务主要负责人宋某光、3%的股权以462万元的价格转让给为公司作出贡献的第一代老员工束某珍、3.89%的股权以600万元的价格转让给深圳世方联、60%的股权以3,963万元的价格转让给鱼跃科技(吴某明为鱼跃科技实际控制人)。上述股权受让方及转让方于2007年3月21日签订了《股权受让协议》。在上述转让协议中,束某珍、宋某光、深圳世方联受让股权的价格均为每股2元。

  2008年4月18日,鱼跃医疗在深交所上市。2013年10月14日至2015年3月6日期间,深圳世方联证券账户在二级市场减持所持全部鱼跃医疗,卖出清算金额共计4.4亿元。此外,在深圳世方联证券账户持有鱼跃医疗期间,共获得六次现金分红,分红金额总计552.8万元。2015年3月6日之后,深圳世方联证券账户再无证券交易记录。

  深圳世方联卖出鱼跃医疗所得与所获分红款项,在扣缴个人所得税5269.23万元,并通过彭萍嫦账户缴纳个人所得税3473.38万元后,剩余资金共计3.58亿元,全部向四名股东进行了分配。其中,向彭萍嫦分配1.08亿元。

  根据证监会的调查,彭萍嫦缴纳深圳世方联注册资本的资金来自于冯小树夫妇,彭萍嫦所得收益绝大部分最终流向为冯小树及其配偶何某玉、女儿冯某益,冯小树配偶何某玉深度参与深圳世方联的运营活动。深圳世方联投资鱼跃医疗行为与其股东背景存在高度关联与利益冲突。

  综上,证监会确定,冯小树通过本人社会关系及所任职务之便利,以彭萍嫦名义入股深圳世方联,进而以深圳世方联名义持有、买卖鱼跃医疗股票,其对应的买卖股票金额为1.06亿元,其持有、买卖鱼跃医疗的获利金额为1.06亿元。

  三川股份获利3036万元

  鹰潭市三川股份有限公司(下称三川股份)于2002年开始筹备上市。2007年年中,三川股份与国信证券进行接触。2007年11月,国信证券对三川股份项目进行立项。2007年12月和2009年6月,三川股份两次进行增资。2007年12月28日,国信证券与三川股份签定《关于委托财务顾问及上市辅导机构之协议书》。2010年3月26日,三川股份在深交所创业板上市。

  冯小树与三川股份实际控制人李某林之间往来频繁,李某林多次就三川股份上市事宜向冯小树进行咨询。2007年12月三川股份增资前,冯小树在三川股份现场参观时,向李某林提出“介绍”何玉梅入股,李某林同意冯小树“介绍他人”入股的请求。

  2007年12月18日,三川股份的原股东三川集团、李某祖等人与“何玉梅”等人签订了《江西三川水表股份有限公司增资扩股协议》,协议约定“何玉梅”等人以3.66元/股对三川股份增资,“何玉梅”以206.79万元买入56.5万股三川股份。该协议签字页“何玉梅”签字并非何玉梅本人签署。

  同日,何玉梅向三川股份转入206.79万元,备注为“何玉梅投资款”,该银行账户为冯小树夫妇实际控制账户。此外,经查询何玉梅账户的资金流水,账户资金来自于冯小树夫妇实际控制的何玉梅招商证券账户“第三方存管保证金转活期”。招商证券保证金账户来自于冯小树建设银行账户2007年11月28日转入85万元,冯小树夫妇所控制的彭萍嫦账户2007年11月30日转入100万元,以及何玉梅招商证券账户原有资金。综上,以何玉梅名义买入三川股份的资金实质来源于冯小树夫妇。

  2011年3月28日,何玉梅证券账户所持三川股份解禁。从2011年8月25日开始,何玉梅证券账户开始减持三川股份。其中,通过大宗交易转出61.2万股至冯小树夫妇实际控制的彭萍嫦招商证券账户。2011年8月25日至2015年10月20日期间,何玉梅、彭萍嫦证券账户在二级市场减持全部三川股份。此外,何玉梅证券账户持有三川股份期间,共收到六次现金分红,合计金额为93万元。何玉梅、彭萍嫦两个证券账户减持三川股份所得金额与持有期间所获现金分红金额共计3243.3万元。

  上述资金中,资金经过多次划转,除转入胡某娟账户300万元外,其余均转入冯小树夫妇实际控制的账户。

  冯小树通过本人社会关系及所任职务之便利,以何玉梅名义持有、买卖三川股份股票,其买卖股票金额为3150万元,持有、买卖三川股份的获利金额为3036.6万元。

  宝莱特获利9265万元 退税1894万元

  2001年起,广东宝莱特医用科技股份有限公司(下称宝莱特)开始筹划上市工作,并着手进行股份制改造。2009年4月,平安证券保荐代表人何某茂等人前往珠海对宝莱特做前期考察。2010年10月27日,宝莱特与平安证券签订《首次公开发行股票并在创业板上市保荐协议》。2011年7月19日,宝莱特在深交所创业板上市。

  冯小树与宝莱特实际控制人、董事长燕某元均曾就读于江西工学院(现南昌大学),两人于2000年左右相识。燕某元曾经多次聆听冯小树以职务身份所授课程。燕某元认为,冯小树撰写过公司治理方面书籍、参与起草创业板上市规则,在公司治理方面对宝莱特有所帮助。燕某元多次就公司治理、股权转让等方面问题向冯小树咨询,并于2008年初聘请冯小树配偶何某玉担任宝莱特董事。2007年10月至11月间,冯小树通过配偶何某玉向燕某元提出,希望“介绍”他人购买宝莱特4%的股份,开始提出“介绍”王某正购买股份,后实际由何玉梅账户买入宝莱特股份。

  2008年11月2日,燕某元、王某夫妇实际控制的捷比科技(持有宝莱特58%股份)与何玉梅签订《股权转让协议》,约定将宝莱特1,203,200股股份(占总股本4%)作价300万元转让给“何玉梅”。双方约定20个工作日内支付转让价款的60%,剩余价款于两年内付清。相关转让手续由冯小树配偶何某玉办理。

  资金来源方面,2008年11月6日,何某玉招商银行账户划出100万元至王某正兴业银行账户。同日,王某正兴业银行账户划转上述资金至捷比科技珠海市商业银行账户。2008年12月10日,费某铭兴业银行账户划出115.2万元至冯小树指定的王某正兴业银行账户,该资金为冯小树、费某铭共同投资桐庐利达投资有限公司所得归属于冯小树的资金。2008年12月17日,王某正账户将其中35.2万元转至何某玉招商银行账户,次日,王某正账户将剩余80万元划转至捷比科技账户。上述180万元作为首期款用于购买捷比科技转让的宝莱特4%股权。2010年9月30日和10月19日工商银行业务凭证显示,现金存入120万元至捷比科技工商银行账户,用于结清股权转让价款。

  交易宝莱特所得收入及退税收入主要转入何某玉账户及冯小树夫妇实际控制的彭萍嫦账户。

  证监会确认,冯小树通过本人社会关系及所任职务之便利,以何玉梅名义违法持有、买卖宝莱特股票,其买卖股票金额为9477.2万元,其持有、买卖宝莱特的获利金额为9265.3万元。买卖三川股份、宝莱特的税收返还获利金额为1894.4万元。

责任编辑:李箐 | 版面编辑:王丽琨
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