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清算股灾配资机构 恒生同花顺等被罚

2016年11月25日 17:39 来源于 财新网
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证监会对三家场外配资资管系统提供商开出4.87亿元罚单,广发证券、海通证券、华泰证券、方正证券及多家资管公司被罚
图自东方IC

  【财新网】(记者 曹文姣)在去年股灾前后起着助涨杀跌作用的场外配资被正式清算。

  11月25日,证监会新闻发言人邓舸表示,对场外配资中证券违法违规案件作出行政处罚,其中对三家场外配资资管系统提供商开出4.87亿元罚单。

  2015年上半年,券商融资融券总量节节攀升,最高点达到2万亿,处于灰色地带的场外配资也助推了市场的加速上涨。2015年6月12日中国证监会宣布开始清查场外配资,直接带动了配资客户的大幅抛盘,形成了股市的拐点,并造就了恶性循环。

  股灾发生后,券商场内的融资业务和各类机构的场外配资同时去杠杆,一度导致整个市场流动性枯竭。2015年11月6日,证监会宣布证券公司已基本完成相关清理工作,对7家证券、基金经营机构采取行政监管措施,共清理5754个场外配资账户,其中12%的账户采用销户方式清理,其他账户均采用合法合规方式承接。但对于场外配资资管系统提供商是否属于非法经营证券业务、处罚金额如何判定等问题存在争议。

  恒生网络处罚最重

  11月25日,证监会表示,杭州恒生网络技术服务有限公司(简称恒生网络)、浙江核新同花顺网络信息股份有限公司(简称同花顺公司)、上海铭创软件技术有限公司(简称铭创公司)等三家网络公司明知一些不具有经营证券业务资质的机构或个人的证券经营模式,仍向其销售具有证券业务属性的软件,并提供相关服务、获取收益,违反了《证券法》第122条规定,构成非法经营证券业务。

  市场份额最大的恒生网络处罚最重。证监会没收恒生网络违法所得约10,986万元,并处以约32,960万元罚款;对责任人员刘曙峰、官晓岚给予警告,并分别处以30万元罚款。

  和2015年9月初证监会发出的行政处罚告知书相比,这个处罚金额已经有所减轻。彼时,行政处罚告知书显示,恒生网络罚没合计高达5.3亿元。另外,由于行政处罚将上述三家公司行为界定为“违法”,相关的管理人员也可能面临法律诉讼。

  正式处罚结果显示,对于同花顺,证监会没收其违法所得约217万元,并处以约653万元罚款;对责任人员朱志峰、郭红波给予警告,并分别处以10万元、5万元罚款;对于铭创公司,证监会没收违法所得约949万元,并处以约2,848万元罚款;对责任人员刘照波、谢承刚给予警告,并分别处以20万元罚款。

  在2015年11月9日-11日针对上述三家公司举行的处罚听证会上,三家公司相关人士均表示,公司主要是进行技术研发,并且售卖资产管理系统的行为无法构成从事经营证券业务,公司不是经营证券业务的主体。

  同花顺的律师代表杨翼飞解释,《证券法》第一百二十五条规定了证券业务的七种类型,同花顺公司销售资管系统的行为不符合其中任何类型。 “同花顺只销售资管系统,而销售系统和使用资管系统配资是由两个主体实施的完全独立的两个行为。”

  证监会调查人员在听证会上强调,告知书中认定的“非法经营证券业务”具体是指证券经纪业务。但上述律师认为,所谓经纪业务在法律上是指接受投资者委托,代理其开户、交易、清算的行为。但是同花顺没有接受过任何投资者委托,也未代理过上述行为。

  除了上述争议点,对于处罚金额,恒生网络曾在听证会上提出申辩,理由主要有三点:首先,使用营业收入而非扣除合力成本后的获利金额作为判罚基数是否符合法律规定;其二,将公司从部分未被认定为违法的配资公司获取的收入认定为公司违法所得是否合乎法理;其三,对比本次拟被处罚的券商、配资公司及以往判例看,三倍罚款数额的处罚明显过重。

  多家券商资管公司被罚

  在11月25日的新闻发布会上,宣布处罚结果的除了上述三家场外配资资管系统提供商,还有包括多家券商和资管公司。

  证监会新闻发言人邓舸指出,广发证券、海通证券、华泰证券、方正证券没有按照对定对客户的身份信息进行审查和了解,各自被处以相应罚款。

  除了责令整改,证监会没收广发证券违法所得约680万元,并处以约2041万元罚款;对海通证券没收违法所得约2,865万元,并处以约8,595万元罚款;对华泰证券没收违法所得约1,823万元,并处以约5,470万元罚款;对方正证券没收违法所得约786万元,并处以约1,572万元罚款。

  此外,证监会还表示,湖北福诚澜海资产管理有限公司、南京致臻达资产管理有限公司、浙江丰范资本管理有限公司、臣乾金融信息服务(上海)有限公司及黄辰爽利用信托计划募集资金,通过恒生网络HOMS系统、铭创公司FPRC系统、同花顺公司资产管理系统等第三方交易终端软件为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券服务,且按照证券交易量的一定比例收取费用。

  杭州米云科技有限公司通过运营米牛网,使用恒生网络HOMS系统招揽客户,为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券服务,且按照证券交易量的一定比例收取费用。

  证监会表示,上述公司行为均构成非法经营证券业务,证监会除了罚没其非法所得外,均处以三倍罚款,并对相关负责人给予警告和罚款。

责任编辑:李箐 | 版面编辑:王永
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