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证监会严控发审腐败 加大透明度

2015年11月27日 17:51 来源于 财新网
对可能存在权力寻租和腐败风险的事项和环节进行全面梳理排查,强调条件明确、标准清晰、程序规范、公开透明、集体决策、全程留痕、监督有效
2015年11月17日,江苏南京一家证券营业部。 东方IC

  【财新网】(记者 刘彩萍 岳跃 康淑)11月27日,证监会发言人张晓军在例行发布会上表示,证监会制定并发布了《关于进一步规范发行审核权力运行的若干意见》(下称《意见》),进一步完善了“条件明确、标准清晰、程序规范、公开透明、集体决策、全程留痕、监督有效”的发行审核权力运行机制,对发行审核权力运行过程中可能存在权力寻租和腐败风险的事项和环节进行全面梳理排查,采取了有针对的完善和改进措施。

  张晓军称,制定《意见》的主要目的,是为在发行审核权力运行过程中有效落实党风廉政建设和反腐败斗争的工作要求,更好地履行主体责任和监督责任,进一步强化自我约束,接受社会监督。

  《意见》的主要内容包括以下九个方面。

  一是贯彻简政放权和以信息披露为中心工作要求,针对现行发行条件过多过宽问题,研究取消《证券法》明确规定之外的首发和再融资发行条件,调整为通过信息披露方式落实监管要求,压缩审核权力项目和内容,从源头上减少寻租空间。

  二是针对市场反映的审核标准不透明、不同审核人员把握审核标准不一致问题,对过往的审核标准和典型案例及时归纳整理,成熟一批公布一批,成熟一项披露一项,以切实提高审核标准透明度,强化社会监督,防止出现“同事不同办”问题。

  三是针对市场反映的审核进度不透明问题,建立限时办理和督办制度,对各审核环节提出明确时限要求,在正常审核状态下(因政策原因停发或调整的除外),从受审到召开反馈会不超过45天,从发行人落实完毕反馈意见到召开初审会不超过20天,从发出发审告知函到召开发审会不超过10天。

  四是发行审核中遇到的复杂疑难和重大无先例问题,明确提请专题会议决策的程序要求,有效杜绝个人因素对问题定性和审核进度的影响。

  五是针对部分发行人反映的见面难、沟通难问题,建立预约接待制度,及时满足发行人正常业务沟通需求。对于当事人按规定提出接待预约的,原则上应当在3个工作日安排见面。同时,严禁发行审核人员在发行审核期间与发行人及相关利害当事人进行任何正常工作沟通之外的私下接触。

  六是全面落实发行审核工作全程留痕制度,进一步加强对审核过程管理,形成对审核工作的硬约束。

  七是加强履职回避管理,在已有公务回避要求基础上,进一步细化发行审核工作应当回避的具体情形,明确清晰事项的操作流程,建立相应的报告制度及监督问责机制,有效防止利益冲突。

  八是强化发审委工作监督,对发审委员是否遵守回避制度、是否利用委员身份开展商业活动、是否滥用表决权、表决理由是否正当合理、表决意见是否与工作底稿一致等进行监督检查,涉嫌违反工作纪律的,及时进行处理。

  九是严格执行违纪问责制度,对违反审核工作纪律的人员,依规给予党纪处分,处理结果及时向社会公开,涉嫌违法犯罪的,坚决移交有关部门处理,切实落实主体责任和监督责任。

  张晓军表示,股票发行上市是企业直接融资的主要方式。股票市场建立20余年来,共有2800家公司通过发行上市融资累计超过7.5万亿元。■

责任编辑:李箐 | 版面编辑:王永
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