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监管巡检锁定两融业务

2014年04月25日 11:46 来源于 财新网
两融业务的爆发性增长,多家券商违规行为暴露,监管层巡检亦锁定这一业务,对投资者适当性、强制平仓以及业务期限方面都有严格的限制,并趋于严格执行
2012年3月8日,山东青岛股民在查看股市行情。

  【财新网】(记者 蒋飞)证监会及其派出机构对券商的新一轮巡检锁定了迅速崛起的创新业务——融资融券。检查刚刚开始,多家券商即暴露出违规行为,且大多与过分追求业务量而未严格执行风控措施有关。

  接近监管部门的人士告诉记者,融资融券之所以成为此次检查重点,主要原因是券商该项业务出现爆发性增长,证监会希望通过专项检查摸清情况,同时也为下一步完善规则做准备。这项检查从去年10月就已经开始,在各地证监局辖区内次第铺开。

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责任编辑:李箐 | 版面编辑:曹文姣
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