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首批融资融券试点券商门槛50亿

2010年01月25日 09:39 来源于 财新网
首批申请试点的证券公司应该符合六大条件,其中最近六个月净资本须均在50亿元以上

  【财新网】(记者 马媛)融资融券业务进展加速。1月22日晚间,证监会发布《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》(下称《指导意见》),规定首批申请试点的证券公司应该符合六大条件,其中六个月净资本须均在50亿元以上,这远高于此前规定12亿元的门槛。

  根据中国证券业协会公布的2008年度证券公司净资本排名来看,符合净资本50亿元以上的券商一共11家。

  根据《指导意见》,证监会要求证券公司对参与融资融券试点业务的客户进行准入管理,设定申请融资融券业务客户的资质条件和资产“门槛”。证监会将对证券公司下发指导性意见,目前考虑客户金融资产应该不低于50万元。各证券公司会根据自身客户的分布情况设定不同的“门槛”。据悉,有券商要求个人投资者的开户时间在两年(24个月)以上,甚至将个人投资者开户资金从窗口指导的50万元提高至100万元。

  证监会明确,券商申请融资融券资格还需符合“一参一控”的标准。证监会有关部门负责人表示,对于并不符合一参一控标准的券商,其申请融资融券业务并不会受到影响,但监管层在最终作出批准时应符合“一参一控”的标准。

  除上述条件外,证监会还要求,首批申请试点的券商应在最近一次证券公司分类评价为A类;具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券,自有资金占净资本的比例相对较高;已开发完成融资融券业务交易管理结算系统,并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试;融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价;客户交易结算资金第三方存管有效实施,账户开立、管理规范,客户资料完整真实,建立了相关客户分类管理和服务体系等。

  证监会同时表示,在首批业务试点取得成效后,再适时逐步放宽试点条件,分期分批扩大试点范围。最近一次证券公司分类评价为B类以上、净资本充足的证券公司可以根据自身实际情况,按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》的要求进行相应准备。在扩大试点范围前,证监会另行公告相关的条件和标准。

  据悉,最近一次证券公司分类评价为B类以上的券商数量约占全部参与分类评价公司的50%。

  证监会负责人表示,将严格按照《监管条例》《试点办法》及上述条件,对首批证券公司申请开展融资融券业务进行审批。成熟一家,批准一家。

  从1月8日国务院“原则同意”开展融资融券业务试点至今两周有余,上述指导意见的发布,意味着融资融券业务申请程序即将正式启动。■

责任编辑:王玉虎 | 版面编辑:朱张锁
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