同花顺被罚 涉虚假宣传等

　　【财新网】12月28日晚间，同花顺（300033.SZ）发布公告称，因荐股软件登记和变相承诺收益等问题，被浙江证监局采取行政监管措施。

　　根据公告，同花顺子公司浙江同花顺云软件有限公司（下称“云软件”）收到中国证券监督管理委员会浙江监管局（下称“浙江局”）《行政监管措施决定书》。

　　经浙江监管局核查，云软件公司存在如下违规行为：一是开发并销售的荐股软件由未登记为证券投资顾问的人员主导；二是部分营销、服务人员存在夸大、虚假宣传以及变相承诺收益，部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问，个别营销人员私下收取客户费用；三是在业务推广环节，在未对客户进行风险评测的情况下，即向客户推荐具体软件，存在投资者适当性管理的漏洞；四是未按时向浙江监管局报告公司负责人变更事项；五是“同顺号”是提供投资咨询服务的公众平台，云软件公司作为运营主体对“同顺号”中涉及投资咨询服务未尽到合规管理责任。