外接系统不合规 华泰海通广发方正被罚

　　【财新网】（记者 岳跃 刘冉）9月11日，证监会新闻发言人邓舸在例行发布会上表示，证监会拟对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券及浙商期货做出行政处罚，因其涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份。此外，浙商期货因涉嫌违反期货法律法规也受到处罚。上述5案调查、审理完毕，已进入告知听证程序。

　　“华泰证券、海通证券、广发证券，在2015年7月12日证监会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》之后，仍未采取有效措施严格审查客户身份的真实性，未切实防范客户借用证券交易通道，违规从事交易活动，新增下挂子账户，应从重处罚。”邓舸说。