个人设备处理工作信息 美SEC罚高盛等16家机构11亿美元

　　【财新网】因公司及其员工长期未能遵守联邦证券法的信息记录保存规定，美国证券交易委员会SEC近日对高盛、摩根士丹利、花旗、瑞银、瑞信、巴克莱、德银等15家经纪交易商及其附属机构和一家投资顾问公司提出指控；这些机构已同意支付超过11亿美元的综合罚款。

　　SEC的工作人员调查发现，从2018年1月到2021年9月，这些公司的高管及员工经常使用个人设备上的短信应用程序（如WhatsApp等未经批准的通信方式），就业务事宜进行交流，且没有维护或保留这些非官方工作渠道中的绝大部分信息，违反了联邦证券法。