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证监会通报长江证券研报违规

2015年06月12日 16:30 来源于 财新网
长江证券未与转载机构签订协议,篡改了内容,反应内控制度不完善,证监会对长江证券采取出具警示函的监管措施

  【财新网】(记者 刘彩萍 实习记者 张馨梦)6月12日例行发布会上,证监会方面表示,长江证券研报涉及违规,已采取出具警示函的监管措施。

  2015年5月4日,长江证券发布题为《上证可上1.4万亿,股市达到巅峰》的研究报告。证监会对其进行合规性检查后发现,长江证券未与转载机构签订协议,篡改了内容,反映其内控制度不完善。

  证监会今日发布长微博称,2015年5月4日晚,多家网络媒体转载了内容涉及“长江证券研报预测三季度或提高印花税”的文章,引起市场广泛关注。从对长江证券股份有限公司进行的合规性核查看来,媒体转载内容来源于5月4日长江证券发布的题为《上证成交可上1.4万亿,创业板已达巅峰——从交易成本看当前市场系列之二》的研究报告。

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责任编辑:陈慧颖 | 版面编辑:曹文姣
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