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股转公司严查新三板垫资开户

2015年06月08日 11:37 来源于 财新网
股转公司要求主办券商重点针对垫资开户等违规行为进行全面自查,并制定相应的整改措施,同时要求券商要做好投资者适当性持续管理,开户后也要持续跟踪、了解投资者的财产与收入状况、证券投资情况等信息

  【财新网】(记者 刘彩萍)近日,券商合规部人员告诉财新记者,在6月3日收到全国中小企业股份转让系统(俗称“新三板”)《关于加强投资者适当性管理公司的通知》,要求主办券商重点针对垫资开户等违规行为进行自查,制定相应的整改措施,形成自查报告,并于2015年6月30日前,将自查报告报送股转公司。股转公司将根据市场情况适时开展专项检查。

  新三板是经国务院批准设立的全国性证券交易场所,主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务,境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请挂牌,公开转让股份,进行股权融资、债券融资、资产重组等。

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责任编辑:陈慧颖 | 版面编辑:李丽莎
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