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中小投资者诉苦有门 深圳证券调解中心当和事佬

2017年09月30日 21:24 来源于 财新网
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深圳证券调解中心近四年成功调解400多宗资本市场纠纷案件;和解各方可申请由深圳国际仲裁院进行裁决,裁决可在境内外得到承认和执行
近四年来,深圳证券调解中心即成功调解400多宗资本市场纠纷案件,和解金额合计逾5亿元。视觉中国

  【财新网】(记者 林金冰)散户炒股遇到券商多收佣金,与之理论协商无果,假如发生这类纠纷,散户该怎么办?诉诸公堂之外,向调解机构求助也是一种办法。近四年来,深圳证券调解中心即成功调解400多宗资本市场纠纷案件,和解金额合计逾5亿元。

  近日,深圳证券期货业纠纷调解中心(下称深圳证券调解中心)在深圳召开四周年座谈会,该中心副秘书长周毅在此间披露前述数据。

  深圳证券调解中心自2013年9月起正式运作,据其官网介绍,这是中国内地资本市场第一个结合调解与仲裁功能的纠纷解决机构。该调解中心的主要业务,是调解自然人、法人和其他组织之间,因证券、期货、基金、风险投资等资本市场业务产生的民事纠纷。

  近年来,资本市场纠纷多发,尤其是2015年年中“股灾”之时,证券两融业务强制平仓、分级基金等相关纠纷骤增。常见纠纷解决办法是自行协商,如协商不成,部分投资者转向法院诉讼,也有部分投资者选择在涉事金融机构门前静坐、写大字报,以此表达不满。

  在周毅看来,普通的资本市场民事纠纷,如果选择诉讼途径,可能耗时耗力,不见得是最佳选择。通过专业调解等非诉讼途径解决纠纷,既可节省当事人解决纠纷的成本和时间,也可节省司法资源。

  如今,法院“案多人少”趋势已渐明显。据深圳中院统计,2016年,深圳两级法院受理各类案件逾34万件,同比增近两成;法官人均结案283件,同比增三成。

  周毅在回应财新记者提问时表示,深圳证券调解中心运作之初,有些投资者和涉事金融机构不无顾虑,担心调解中心偏袒一方。不过,在充分沟通后,当事者疑虑得以打消。

  据其介绍,作为公益性事业单位,深圳证券调解中心乃是独立第三方机构。该中心现有86名调解员,全为证券、期货、基金、风险投资等相关领域的境内外行业专家和法律专家。具体案件的调解员,可由涉事各方自主、共同选定。

  周毅特别提到:该调解中心受理中小投资者纠纷调解申请时,不收取任何费用。此外,调解过程恪尽保密之责,以保护当事人商业秘密和个人隐私。

  广发证券客服业务人士在座谈会上讲道:部分投资者对业务合同理解出现偏差,这是纠纷产生的原因。如果投资者已心生不满,这时任凭机构再怎么解释,投资者可能都听不进去。

  深圳证券调解中心调解员、大成律师事务所高级合伙人左青云指出,当投资者与金融机构发生纠纷后,有些会意气用事。调解员介入时不仅需要专业能力,更需要耐心倾听,有时可能要听几小时、听好几次,等到当事人心情渐趋平和后,才开始晓之以理。

  另一名调解员、国浩律师(深圳)事务所合伙人薛义忠认为,对于“以死相拼”的投资者,心理与情绪的疏导极为必要。他当调解员的成就感,便在于为社会拆除“炸药包”。

  在调解与仲裁结合方面,周毅讲道:当事人经调解达成和解协议的,可申请深圳证券调解中心理事单位深圳国际仲裁院进行仲裁,按和解协议内容,迅速做出仲裁裁决——通常一周内便可完成,如此,便可令和解协议内容具有可强制执行的法律效力。

  仲裁裁决可在包括港澳台在内的全国范围、联合国《承认及执行外国仲裁裁决公约》逾150个缔约国,得到承认和强制执行。

  相形之下,法院判决因各国司法主权缘故,在境外并不总能得到承认和执行。自2014年以来,随着“沪港通”“深港通”、中国内地和香港两地基金互认业务陆续铺开,深圳证券调解中心也开始探讨跨境资本市场业务纠纷的解决。

  据周毅介绍:自2013年9月至2017年8月底的四年间,深圳证券调解中心受理各类咨询超过2300宗,深圳以外地区的咨询者占比超过七成;正式受理调解案件528宗;已办结案件513宗,其中,调解成功477宗,成功率近93%,和解金额合计逾5.68亿元。

  如今,“全国证券期货纠纷调解中心”尚未筹建完成。证监会直接管理的证券金融类公益机构——中证中小投资者服务中心2017年4月对外披露称,正在筹建“全国证券期货纠纷调解中心”,力争年内挂牌。

  纵观国际,英国于2000年建立起金融申诉专员服务机制。作为英联邦国家,新加坡、澳大利亚先后于2005年、2008年效仿英国,分别设立金融业争议调解中心、金融申诉专员服务机构。中国香港、台湾地区分别于2010年、2011年,设立金融消费评议中心、金融纠纷调解中心。

责任编辑:贺信 | 版面编辑:许金玲
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